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发布日期：2025-09-10 06:44    点击次数：106

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东兴中证 A500 指数增强型证券   投资基金招募说明书  基金经管东说念主：东兴基金经管有限公司  基金托管东说念主：浙商银行股份有限公司       二〇二五年六月                               进犯教导     东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）于【2025】 年【4】月【27】日经中国证券监督经管委员会证监许可【2025】921 号文注册募 集。     基金经管东说念主保证本招募说明书的内容的确、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者认购（或 申购）本基金时应稳健阅读本招募说明书。     本基金标的指数为中证 A500 指数。     同中证全指指数的样本空间     往常一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。     （1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券；     （2）中式同期闲静以下条件的证券四肢待选样本：     ? 样本空间内总市值名次前 1500；     ? 属于沪股通或深股通证券范围；     ? 对主板证券，在所属中证三级行业内摆脱流通市值占比不低于 2%。     （3）在待选样本中，优先中式三级行业摆脱流通市值最大或总市值在样本 空间内名次前 1%的证券四肢指数样本。     （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照摆脱流通市值中式一定数 量证券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业摆脱流通市值分散与样本空间尽 可能一致。     相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。    本基金属于股票型基金，其预期收益和预期风险表面上高于混杂型基金、债 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 券型基金及货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份股过火备选成份股， 具有与标的指数相似的风险收益特征，投资者投资于本基金濒临追踪过失控制未 达约定主义、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，本 基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，包括：因经济因素、政事因素、投资 心思和交易轨制等各式因素的影响而形成的市集风险，由于基金投资东说念主运动多量 赎回基金产生的流动性风险，基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管 风险、合规性风险、操作和期间风险、本基金私有的风险、本基金法律文献风险 收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险过火他风险等等。本基 金的投资范围包含国债期货、股指期货、股票期权、资产支捏证券、存托凭证等 品种，可能给本基金带来额外风险。    本基金可投资国债期货，可能激发如下风险：国债期货交易选拔保证金交易 方式，基金资产可能由于无法实时筹措资金闲静建立或者扶助国债期货头寸所要 求的保证金而濒临保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风 险。另外，国债期货在对冲市集风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货 合约与合约标的价钱波动不一致而濒临基差风险。    本基金可投资股指期货，股指期货选拔保证金交易轨制，由于保证金交易具 有杠杆性，当出现不利行情时，指数轻微的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大 损失。股指期货选拔逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时候内补足保证金， 按轨则将被强制平仓，可能给投资带来弊端损失。    本基金可投资于在寰球银行间债券市集或证券交易所交易的资产支捏证券， 基金经管东说念主将本着严慎和控制风险的原则进行资产支捏证券投资，但由于资产支 捏证券具有一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿还风险等风险，可 能导致包括基金净值波动在内的各项风险。    本基金可投资股票期权，可能激发如下风险：股票期权四肢一种金融生息品， 具备一些私有的风险点。投资股票期权所濒临的主要风险是生息品价钱波动带来 的市集风险；生息品基础资产交易量大于市集可报价的交易量而产生的流动性风 险；生息品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成基差风险；无法 实时筹措资金闲静建立或者扶助生息品合约头寸所要求的保证金而带来的保证 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 金风险；交易敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险以及种种操气派险。    本基金可投资于内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的轨则范 围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股 通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易王法等互异带来的私有风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正常交易，港股弗成实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风 险揭示”章节的具体内容。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，弃取将部分基金 资产投资于港股通标的股票或弃取不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资于港股通标的股票。    本基金可投资存托凭证，如投资，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险。    本基金可参与融资及转融通证券出借业务，若参与，可能濒临流动性风险、 信用风险、市集风险和其他风险等，详见招募说明书“风险揭示”部分。    当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东说念主履行相应 圭表后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋 机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊绚丽，投资者不得办理侧袋账 户份额的申购赎回等业务。请基金份额捏有东说念主仔细阅读相关内容并心情本基金启 用侧袋机制时的特定风险。    投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金家具尊府概要等信息走漏文献，全面意识本基金家具的风险收益 特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训导、资产现象等判断基金是否 和投资者的风险承受才智相适合。基金的过往功绩过火净值高下并不预示其将来 功绩阐扬。    基金经管东说念主承诺依照恪尽责守、教悔信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后， 基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                       一、序论    本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作经管办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管轨则》                      （以下简称“《流动性风险经管 轨则》”）、      《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                           （以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》（以下简称“《信息走漏办 法》”）、《公开召募证券投资基金运作换取第 3 号——指数基金换取》（以下简称 “《指数基金换取》”）和其他相关法律律例的轨则，以及《东兴中证 A500 指数增 强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。    本招募说明书阐扬了东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称“基 金”或“本基金”）的投资主义、策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的 一起必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。    本基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性叙述或弊端遗 漏，并对其的确性、准确性、完好性承担法律做事。    本基金是根据本招募说明书所载明的尊府肯求召募的。本基金经管东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督经管委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务 的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和 基金合同当事东说念主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过火他相关轨则享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解本基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                       二、释义    本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：  基金或本基金：          指东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金  基金经管东说念主：           指东兴基金经管有限公司  基金托管东说念主：           指浙商银行股份有限公司  基 金 合 同 或 《 基 金 合 指《东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合  同》：              同》及对基金合同的任何灵验改造和补充  托管公约：            指基金经管东说念主与基金托管东说念主就本基金坚毅之《东兴中                   证 A500 指数增强型证券投资基金托管公约》及对该                   托管公约的任何灵验改造和补充  招募说明书或本招募说 指《东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说  明书：              明书》过火更新  基金家具尊府概要：        指《东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金产                   品尊府概要》过火更新  基金份额发售公告：        指《东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金份                   额发售公告》  法律律例：            指中国现行灵验并公布实施的法律、行政律例、范例                   性文献、司法解释、行政规章以过火他对基金合同当                   事东说念主有不致力于的决定、决议、文书等  《基金法》：           指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东说念主民代表大会常                   务委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第                   十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议                   改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月                   次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改                  华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中                   华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频                   作念出的改造  《销售办法》：          指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                   日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管                   办法》及颁布机关对其频频作念出的改造  《信息走漏办法》：        指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日                   实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修                   改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券                   投资基金信息走漏经管办法》及颁布机关对其频频作念                   出的改造  《运作办法》：          指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日                   实施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁                   布机关对其频频作念出的改造  《 流 动 性 风 险 管 理 规 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1  定》：              日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险                   经管轨则》及颁布机关对其频频作念出的改造  《指数基金换取》：        指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1                   日实施的《公开召募证券投资基金运作换取第 3 号—                   指数基金换取》及颁布机关对其频频作念出的改造  中国证监会：           指中国证券监督经管委员会  银行业监督经管机构：       指中国东说念主民银行和/或国度金融监督经管总局  基金合同当事东说念主：         指受基金合同不竭，根据基金合同享有权利并承担义                   务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金                   份额捏有东说念主  个东说念主投资者：           指依据相关法律律例轨则可投资于证券投资基金的                   天然东说念主  机构投资者：           指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国                   境内正当登记并存续或经相关政府部门批准缔造并                   存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织  及格境外投资者：         指相宜《及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构                   投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其频频修                   订）及相关法律律例轨则使用来自境外的资金进行境 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                   内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机                   构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者  投资东说念主、投资者：         指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法                   律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他                   投资东说念主的合称  基金份额捏有东说念主：         指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投                   资东说念主  基金销售业务：          指基金经管东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份                   额，办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及定                   期定额投资研究等业务  销售机构：            指东兴基金经管有限公司以及相宜《销售办法》和中                   国证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务阅历并                   与基金经管东说念主坚毅了基金销售服务公约，办理基金销                   售业务的机构  登记业务：            指基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内                   容包括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登                   记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红                   利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过                   户等  登记机构：            指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东兴基金                   经管有限公司或接受东兴基金经管有限公司托福代                   为办理登记业务的机构  基金账户：            指登记机构为投资东说念主开立的、记录其捏有的、基金管                   理东说念主所经管的基金份额余额过火变动情况的账户  基金交易账户：          指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售                   机构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及依期定                   额投资研究等业务而引起的基金份额变动及结余情                   况的账户  基金合同胜利日：         指基金召募达到法律律例轨则及基金合同轨则的条 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                   件，基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完                   毕，并取得中国证监会书面证据的日历  基金合同间隔日：         指基金合同轨则的基金合同间隔事由出现后，基金财                   产清理结束，清理结果报中国证监会备案并给予公告                   的日历  基金召募期：           指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的期间，                   最长不得向上 3 个月  存续期：             指基金合同胜利至间隔之间的不依期期限  做事日：             指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日  T 日：             指销售机构在轨则时候受理投资东说念主申购、赎回或其他                   业务肯求的绽放日  T+n 日：           指自 T 日起第 n 个做事日(不包含 T 日)  绽放日：             指为投资东说念把持理基金份额申购、赎回或其他业务的工                   作日（若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股                   通交易日时，则基金经管东说念主可根据施行情况决定基金                   是否绽放申购、赎回及调度业务，具体以届时发布的                   公告为准）  绽放时候：            指绽放日基金接受申购、赎回或其他交易的时候段  《业务王法》：          指《东兴基金经管有限公司绽放式证券投资基金注册                   登记业务王法》，是范例基金经管东说念主所经管的绽放式                   证券投资基金登记方面的业务王法，由基金经管东说念主和                   投资东说念主共同驯顺  认购：              指在基金召募期内，投资东说念主根据基金合同和招募说明                   书的轨则肯求购买基金份额的步履  申购：              指基金合同胜利后，投资东说念主根据基金合同和招募说明                   书的轨则肯求购买基金份额的步履  赎回：              指基金合同胜利后，基金份额捏有东说念主按基金合同和招                   募说明书轨则的条件要求将基金份额兑换为现金的                   步履 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  基金调度：            指基金份额捏有东说念主按照基金合同和基金经管东说念主届时                   灵验公告轨则的条件，肯求将其捏有基金经管东说念主经管                   的、某一基金的基金份额调度为基金经管东说念主经管的其                   他基金基金份额的步履  转托管：             指基金份额捏有东说念主在本基金的不同销售机构之间实                   施的变更所捏基金份额销售机构的操作  依期定额投资研究：        指投资东说念主通过相关销售机构建议肯求，约定每期申购                   日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣                   款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理                   基金申购肯求的一种投资方式  多数赎回：            指本基金单个绽放日，基金净赎回肯求(赎回肯求份                   额总和加上基金调度中转出肯求份额总和后扣除申                   购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额总和后                   的余额)向上上一绽放日基金总份额的 10%  元：               指东说念主民币元  A 类基金份额：         指在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎                   回时根据捏有期限收取赎回用度，但不计提销售服务                   费的基金份额  C 类基金份额：         指从本类别基金资产入网提销售服务费而不收取认                   购、申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度                   的基金份额  基金收益：            指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价                   差、银行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用                   基金财产带来的成本和用度的从简  基金资产总值：          指基金领有的种种有价证券、单据价值、银行入款本                   息、基金应收款项过火他资产的价值总和  基金资产净值：          指基金资产总值减去基金欠债后的价值  基金份额净值：          指辩论日基金资产净值除以辩论日基金份额总和  基金资产估值：          指辩论评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                   净值和基金份额净值的过程  流动性受限资产：         指由于法律律例、监管、合同或操作吞吐等原因无法                   以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在                   定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限                   的新股及非公开采行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主                   债务负约无法进行转让或交易的债券等  舞动订价机制：          指当本基金碰到大额申购赎回时，通过调整基金份额                   净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实                   配给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金                   份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益                   不受挫伤并得到自制对待  港股通：             指内地投资者托福内地证券公司，经由上海证券交易                   所和深圳证券交易所在香港缔造的证券交易服务公                   司，向香港联合交易所进行申报，买卖轨则范围内的                   香港联合交易所上市的股票  侧袋机制：            指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至                   一个专门账户进行处置清理，目的在于灵验隔断并化                   解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险                   经管用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账                   户，专门账户称为侧袋账户  特定资产：            包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且选拔估值技                   术仍导致公允价值存在弊端不确定性的资产；（二）                   按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价                   值存在弊端不确定性的资产；（三）其他资产价值存                   在弊端不确定性的资产  轨则媒介：            指相宜中国证监会轨则条件的用以进行信息走漏的                   寰球性报刊及《信息走漏办法》轨则的互联网网站（包                   括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                   金电子走漏网站）等媒介  销售服务费：           指从基金财产入网提的，用于本基金市集推广、销售                   以及基金份额捏有东说念主服务的用度  不可抗力：            指基金合同当事东说念主弗成猜想、弗成幸免且弗成克服的                   客不雅事件  转融通证券出借业务：       指本基金以一定费率通过证券交易所轮廓业务平台                   向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金                   融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补偿                   并支付用度的业务 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                       三、基金经管东说念主 （一）基金经管东说念主概况       称号：东兴基金经管有限公司       住所：北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-190 室       办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 B 座 15 层       法定代表东说念主：牛南洁       缔造日历：2020 年 3 月 17 日       批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可【2020】256 号       组织相貌：有限做事公司       注册成本：20000 万元东说念主民币       存续期限：捏续谋划       接洽东说念主：陆文越       接洽电话：010-83770200       股权结构：  序号                股东称号                 出资额           出资比例                  共计           20000 万元（2 亿元东说念主民币）    100% （二）主要东说念主员情况       牛南洁先生，1971 年 5 月诞生，博士研究生学历，经济师，中国国籍，无境 外长久居留权。现任东兴证券股份有限公司董事、副总司理，东兴基金经管有限 公司董事长（任职肇端日历：2022 年 12 月 29 日）。曾任中国银行股份有限公司 总行行长办公室主任科员；上海兴业基金经管有限公司高等研究员；中国东方总 裁办公室信息调研处副司理，发展瞎想部信息调研处副司理，市集开采部助理总 司理，资产谋划部助理总司理、副总司理，总裁办公室副总司理，杭州办事处总 司理，风险经管部总司理；东兴期货有限做事公司董事长。       黄言先生，1973 年 6 月诞生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外长久居留 权。现任东兴基金经管有限公司董事（任职肇端日历：2024 年 5 月 22 日）、总 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 司理（任职肇端日历：2024 年 8 月 1 日）、财务负责东说念主（任职肇端日历：2025 年 资金研究部债券刊行处主任科员(主捏做事)、副处长(主捏做事)、处长，资金部 债券刊行处处长、资金部副总司理；上银基金经管有限公司副总司理; 国联基金 经管有限公司（原“中融基金经管有限公司”）常务副总裁、副董事长、副总裁。    刘亮先生，1974 年 10 月诞生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外长久居 留权。现任东兴证券股份有限公司副总司理、合规总监、首席风险官，天翼电子 商务有限公司监事、东兴基金经管有限公司董事（任职肇端日历：2023 年 2 月 任福建省证券监督经管委员会科员，中国证监会福建监管局科员、副主任科员、 主任科员、党办副主任、检察处副处长、纪委委员、党办副主任（主捏）、党办 主任；东兴证券助理总司理、董事会办公室总司理、总司理办公室总司理、场外 市集业务总部总司理、新疆分公司总司理、深圳分公司总司理、福建分公司总经 理、东兴证券董事会秘书，首席信息官；东兴证券（香港）金融控股有限公司董 事、天翼电子商务有限公司董事。    张锋先生，1973 年 12 月诞生，硕士研究生学历，经济师，中国国籍，无境 外长久居留权。现任东兴证券股份有限公司董事会秘书、助理总司理，东兴基金 经管有限公司董事（任职肇端日历：2024 年 4 月 26 日）。曾任中国银行股份有 限公司总行营业部出口处职员；港澳国际（集团）有限公司评审部司理；中国东 方股权部、实业部、评估部助理司理、副司理；东兴证券北京北四环中路证券营 业部总司理、企业融资部总司理、钞票经管部总司理、机构客户部总司理。东兴 证券投资有限公司董事、总司理；东兴成本投资经管有限公司董事长。    何帆先生，1971 年 4 月诞生，博士研究生学历，中国国籍，无境外长久居留 权。现任东兴基金经管有限公司寂寞董事（任职肇端日历：2024 年 5 月 14 日）， 上海交通大学安泰经济与经管学院阐述。曾任中国社会科学院世界经济与政事研 究所博士后，世界经济剪辑部主任，副研究员，研究员，副长处；中国东说念主民大学 重阳金融研究院首席经济学家；北京大学汇丰商学院阐述。    岳克胜先生，1961 年 4 月诞生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外长久居 留权。现任东兴基金经管有限公司寂寞董事（任职肇端日历：2024 年 4 月 26 日）， 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 上海电力股份有限公司寂寞董事，上海爱建集团股份有限公司寂寞董事。曾任上 海证券交易所交易部副司理；国信证券股份有限公司副总裁、总裁。    安保和先生，1956 年 8 月诞生，硕士学位，中国国籍，无境外长久居留权。 现任东兴基金经管有限公司寂寞董事（任职肇端日历：2024 年 4 月 26 日），杨 凌秦岭山当代农业股份有限公司董事，浙江源神氢电科技有限公司董事，说念固（海 南三亚）投资有限公司总司理，陕西信用增进投资股份有限公司寂寞董事，浙江 米奥兰特商务会展股份有限公司寂寞董事，陕西秦农农村交易银行股份有限公司 寂寞监事。曾任中共陕西省委经济做事部一般干部；中共陕西省委组织部任副处 级干部；陕西省科技风险投资有限公司部门司理；陕西信赖投资有限公司副总经 理；陕西证券有限公司董事长、总司理；西部证券股份有限公司总司理，西部利 得基金经管有限公司董事长。    商文女士，1981 年 12 月诞生，大学本科学历，中国国籍，无境外长久居留 权。现任东兴证券股份有限公司风险经管部副总司理、东兴基金经管有限公司执 行监事（任职肇端日历：2022 年 11 月 3 日）。曾赴任于新华社上海证券报社、 中国证券业协会会员服务一部、华夏证券股份有限公司成本市集总部。历任华夏 证券股份有限公司成本市集总部推论董事、华夏证券股份有限公司成本市集二部 总司理。    王广辉先生，1980 年 6 月诞生，大学本科学历，中国国籍，无境外长久居留 权。现任东兴基金经管有限公司推论监事（任职肇端日历：2024 年 4 月 17 日）、 运营部总司理。曾任职于北京天华司帐师事务所、东方基金经管有限做事公司、 东兴证券股份有限公司基金业务部。    黄言先生，简历请参见上述对于董事东说念主员情况的先容。    李宛霖女士，1981 年 9 月诞生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外长久居 留权。现任东兴基金经管有限公司督察长，任职肇端日历：2022 年 12 月 29 日。 曾任职于中国开采银行股份有限公司厦门市分行、华夏银行股份有限公司北京分 行、中国农业银行股份有限公司托管业务部、中国工商银行股份有限公司资产托 管部，历任民生加银基金经管有限公司策略与家具部总监、ETF 与指数投资部副 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 总监、朴直富邦基金经管有限公司助理总裁、首席家具官、中银国际证券股份有 限公司家具部副总司理、基金司理。    查新征先生，1979 年 1 月诞生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外长久居 留权。现任东兴基金经管有限公司首席信息官，任职肇端日历：2024 年 9 月 11 日。曾任职于国度外汇经管局中央外汇业务中心、中信建投证券股份有限公司信 息期间部、东兴证券股份有限公司基金业务部。    李兵伟先生，毕业于中央财经大学金融学专科，硕士研究生学历。2010 年 7 月至 2015 年 9 月，任职信达证券金融工程研究员、投资把持东说念主；2015 年 9 月至 月，任职东兴基金经管有限公司权益投资部基金司理；2025 年 1 月于今，任职 东兴基金经管有限公司量化投资部基金司理。现任东兴将来价值生动配置混杂型 证券投资基金基金司理、东兴中证消耗 50 指数证券投资基金基金司理、东兴兴 晟混杂型证券投资基金基金司理、东兴宸瑞量化混杂型证券投资基金基金司理、 东兴宸祥量化混杂型证券投资基金基金司理、东兴连众一年捏有期混杂型证券投 资基金、东兴医药生物量化选股混杂型证券投资基金、东兴宸泰量化选股混杂型 发起式证券投资基金基金司理。    黄言先生，简历请参见上述对于董事东说念主员情况的先容。    张旭先生，现任东兴基金经管有限公司助理总司理、权益投资部总司理(兼)、 基金司理。    孙继青先生，现任东兴基金经管有限公司研究部总司理、基金司理。    司马义买买提先生，现任东兴基金经管有限公司固定收益部总司理、基金经 理。    李晟先生，现任东兴基金经管有限公司交易部总司理。    甘宗卫，现任东兴基金经管有限公司权益投资部联席总司理。    聂建康，现任东兴基金经管有限公司信用研究部总司理。    （三）基金经管东说念主的职责 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律步履； （四）基金经管东说念主承诺 建立健全里面控制轨制，采选灵验措施，防卫违反《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生； 险控制轨制，采选灵验措施，防卫下列步履的发生：    （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资；    （2）不自制地对待其经管的不同基金资产；    （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；    （4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事相关的交易步履； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （7）卤莽职守，不按照轨则履行职责；    （8）法律律例以及中国证监会轨则退却的其他步履。 家相关法律、律例、规章及行业范例，教悔信用、勤奋尽责，不从事以下步履：    （1）越权或非法谋划；    （2）违反基金合同或托管公约；    （3）特地挫伤基金份额捏有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；    （4）在包括向中国证监会报送的尊府中进行伪善信息走漏；    （5）断绝、干与、阻遏或严重影响中国证监会照章监管；    （6）卤莽职守、耗损权利；    （7）违反现行灵验的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的交易玄机、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资研究等信息；    （8）协助、接受托福或以其他任何相貌为其他组织或个东说念主进行证券交易；    （9）违反证券交易景色业务王法，利用对敲、对倒、倒仓等技能控制市集 价钱，搅扰市集步骤；    （10）贬损同行，以提高我方；    （11）在公开信息走漏和告白中特地含有伪善、误导、讹诈因素；    （12）以不正派技能谋求业务发展；    （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；    （14）其他法律、行政律例退却的步履。    （1）依摄影关法律、律例、规章和基金合同的轨则，本着勤奋严慎的原则 为基金份额捏有东说念主谋取最大利益；    （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取不妥利益；    （3）不泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的交易玄机，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资研究等信息； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （4）不协助、接受托福或以其他任何相貌为其他组织或个东说念主进行证券交易。 （五）基金经管东说念主的里面控制轨制    里面控制是指公司为堤防和化解风险，保证谋划运作相宜公司发展瞎想，在 充分洽商表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用经管方法、实施控制程 序与控制措施而形成的系统。公司根据相关律例要求，联结自身具体情况，建立 了科学合理、控制严实、运行高效的里面控制体系，并制定了科学完善的里面控 制轨制。    （1）保证公司谋划运作驯顺国度法律律例和行业监管王法，自愿形成遵法 谋划、范例运作的谋划想想和谋划理念。    （2）堤防和化解谋划风险，提高谋划经管效益，确保谋划业务的稳健运行 和受托资产的安全完好，完结捏续、壮健、健康发展。    （3）确保基金、公司财务过火他信息的的确、准确、完好、实时。    （1）健全性原则。里面控制隐敝公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、推论、监督、反馈等各个步骤。    （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，维 护内控轨制的灵验推论。    （3）寂寞性原则。公司各部门或机构和岗亭职责的建立保捏相对寂寞，基 金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离。    （4）相互制约原则。公司建立的各部门或机构、各岗亭权责分明、相互制 衡。    （5）成本效益原则。公司运用科学化的谋划经管方法训斥运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。    （1）董事会：对公司建立里面控制系统和扶助其灵验性承担最终做事。董 事会下设风险控制委员会，主要负责评价公司举座内控风险经管并建议建议。    （2）谋划经管层：对里面控制轨制的灵验推论承担做事。    （3）督察长：对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面控制轨制的 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 推论情况进行监察、稽核，依期和不依期向董事会申诉公司里面控制推论情况。    （4）合规经管部门：公司谋划经管层喜欢和支捏合规风控做事，并保证合 规经管部门的寂寞性和泰斗性，配备了充足及格的合规风控东说念主员，明确合规经管 部门过火各岗亭的职责和做事过程、组织规律。合规经管部门具体负责公司各项 轨制、业务的正当合规性及公司里面控制轨制的推论情况的监控、检讨做事。    （5）业务部门：部门负责东说念主为所在部门的风险控制第一做事东说念主，对本部门 业务范围内的风险负有管控和实时申诉的义务。    （6）岗亭职工：职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控做事，并负有对 岗亭做事中发现的风险隐患或风险问题实时申诉、反馈的义务。    公司的里面控制内容包括：投资经管业务控制、基金销售与注册登记业务控 制、信息走漏控制、信息期间系统控制、司帐系统控制、监察稽核控制等。    公司里面控制轨制由里面控制大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分组 成。公司里面控制大纲是对公司王法轨则的内控原则的细化和伸开，是各项基本 经管轨制的纲领和统治。公司基本经管轨制包括风险经管、投资经管、基金司帐、 信息走漏、监察稽核、合规经管、信息期间经管、公司财务、东说念主力资源经管、资 料档案经管、功绩评估捕快、危急处置等轨制。部门业务规章是在基本经管轨制 的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭做事、操作守则等的具体说明。    （1）公司承诺以上对于里面控制的走漏的确、准确；    （2）公司承诺根据市集变化和公司业务发展持续完善里面控制轨制。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                       四、基金托管东说念主    （一）基金托管情面况    称号：浙商银行股份有限公司（以下简称“浙商银行”）    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东说念主：陆建强    接洽东说念主：林彬    电话：0571-88269636    传真：0571-88268688    成立时候：1993 年 04 月 16 日    组织相貌：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 27,464,635,963 元    存续期间：捏续谋划    批准缔造机关和批准缔造文号：中国银行业监督经管委员会银监复〔2004〕    基金托管阅历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管阅历的批复》；证监许可〔2013〕1519 号    谋划范围：招揽公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经国 务院银行业监督经管机构批准的其他业务。本行经中国东说念主民银行批准，不错谋划 结汇、售汇业务。    陆建强先生，浙商银行党委布告、董事长、推论董事。玄学硕士，高等经济 师。陆先生曾任浙江省企业档案经管中心副主任，浙江省工商局办公室副主任， 浙江省工商局工商信息经管办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商 行政经管局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员， 浙江省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、办公厅党组成员， 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 财通证券党委布告、董事长。现兼任浙江省并购联合会第一届理事会会长、浙江 省金融照顾人服务联合会第一届理事会会长、浙商总会金融服务委员会主任。   赵刚先生，浙商银行资产托管部总司理。赵先生曾任中国工商银行四川省分 行名目信贷处司理，浙商银行成都分行风险经管、授信评审、公司银行部总司理 助理、副总、总司理，浙商银行兰州分行风险监控官、副行长，浙商银行成都分 行副行长，浙商银行重庆分行行长。   浙商银行是十二家寰球性股份制交易银行之一，于 2004 年 8 月 18 日稳健开 业，总部设在浙江杭州，系寰球第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银行 容身浙江，放眼全球，稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善的 优质交易银行。   浙商银行以“一流的交易银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、 廉”五字政事生态，跋扈阐扬四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚捏“夯 基础、调结构、控风险、创效益”十二字谋划方针，践行善本金融理念，坚捏智 慧谋划，垒好经济周期弱明锐资产压舱石，塌实鼓吹 321 谋划策略，以数字化改 革为干线，全面开展以客户为中心的轮廓协同革新，以“深耕浙江”为首要策略， 钞票经管全新出发，大零卖、大公司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块皆 头并进、轮廓协同发展，实施“客户基础、东说念主才基础、系统基础、投研基础”四 大攻坚，全面开启高质料发展的新征途。 浙商银行股东的净利润 79.99 亿元，同比增长 3.31%。适度申诉期末，总资产 3.25 万亿元，比上年末增长 3.27%，其中：披发贷款和垫款总额 1.81 万亿元，比上年 末增长 5.59%；总欠债 3.05 万亿元，比上年末增长 3.31%，其中：招揽入款余额 成本充足率 12.86%，比上年末上升 0.67 个百分点；中枢一级成本充足率 8.38%， 比上年末上升 0.16 个百分点。   适度 2024 年 6 月末，浙商银行在寰球 22 个省（自治区、直辖市）及香港特 别行政区，缔造了 350 家分支机构，完结了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾 区、环渤海、海西地区和部分中西部地区的灵验隐敝。在英国《银专家》(The 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 Banker)杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，浙商银行按一级成本计位列   浙商银行资产托管部是总行寂寞的一级经管部门，下设业务经管中心、营销 中心、运营中心、监督中心、数字化中心等 5 个二级部门，保证了托管业务前、 中、后台的完好与寂寞。适度 2024 年 12 月 31 日，浙商银行资产托管部从业东说念主 员共 50 名，估值清理配合机构派驻东说念主员 18 东说念主。   浙商银行于 2013 年 11 月 13 日取得基金托管阅历。适度 2024 年 12 月 31 日，浙商银行托管证券投资基金 265 只，托管基金的基金资产净值共计 5237.68 亿元，基金份额共计 5055.80 亿份。   （二）基金托管东说念主里面风险控制轨制说明   严格驯顺国度相关托管业务的法律、律例、规章、行政性轨则、行业准则和 行内相关经管轨则，遵法谋划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保 证基金资产的安全完好，确保相关信息的的确、准确、完好、实时，保护基金份 额捏有东说念主的正当权益。   浙商银行总行资产托管部是全行资产托管业务的经管和运营部门，资产托管 部专门建立了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面 控制和风险经管做事，具有寂寞愚弄监督稽核做事的权利和才智。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制控制体系。轨制体系包含经管轨制、 实施投诚、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作、胜仗进行； 业务东说念主员具备从业阅历；业务经管严格实行复核、审核、检讨轨制，授权做事实 行说合控制，业务钤记按规程守护、存放、使用，账户尊府严格守护，制约机制 严格灵验；业务操作区专门建立，阻滞经管，实施音像监控；业务信息由专职信 息走漏东说念主负责，防卫泄密；业求完结自动化操作，防卫东说念主为事故的发生，期间系 统完好、寂寞。   （三）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东说念主负有对基金经管东说念主的投资运作愚弄监督权的职责。根据《基金法》、 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 《运作办法》、基金合同过火他相关轨则，基金托管东说念主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估 值和基金净值的辩论、收益分配、申购赎回以过火他相关基金投资和运作的事项， 对基金经管东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有违反《基金法》、                       《运作办法》、基金合同和相关 法律律例轨则的步履，应实时以书面相貌文书基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主 收到文书后应实时查对并以书面相貌对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托 管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托 管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有弊端非法步履，立即申诉中国证监会，同期， 文书基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违反法律、行政律例和其他相关轨则，或 者违反基金合同约定的，应当断绝推论，立即文书基金经管东说念主，并实时向中国证 监会申诉。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易圭表还是胜利的指示违反法律、行政法 规和其他相关轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金经管东说念主，并及 时向中国证监会申诉。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                      五、相关服务机构    （一）基金份额发售机构    基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告，基金经管东说念主可根据相关法 律律例、依据施行情况增减、变更基金销售机构。各销售机构的具体名单见基 金经管东说念主网站公示情况。    东兴基金经管有限公司直销柜台    办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 B 座 15 层    接洽东说念主：于婧    直销中心电话：010-83770200    传真：010-83770111    公司网站：www.dxamc.cn    基金经管东说念主托福的其他销售机构，其他销售机构具体信息见基金份额发售 公告及基金经管东说念主网站公示情况。    （二）登记机构    称号：东兴基金经管有限公司    住所：北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-190 室    法定代表东说念主：牛南洁    办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 B 座 15 层    接洽东说念主：王广辉    电话：010-83770139    传真：010-83770122    （三）讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    传真：（021）31358600    接洽东说念主：丁媛    承办讼师：清晨、丁媛    （四）司帐师事务所    称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）    注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层    推论事务合伙东说念主：邹俊    接洽电话：8610 8508 5000    传真：8610 8518 5111    承办注册司帐师：龚凯 白龙 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                    六、基金的召募    （一）本基金依据《基金法》、                 《运作办法》、                       《销售办法》、                             《信息走漏办法》、 基金合同过火他相关轨则召募。本基金召募肯求已于【2025】年【4】月【27】 日获中国证监会证监许可【2025】921 号文注册。    （二）基金类型、运作方式及存续期    本基金类型：股票型证券投资基金    本基金运作方式：契约型绽放式    本基金存续期：不依期    （三）召募方式与召募期限    本基金通过各销售机构公开采售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公 告以及基金经管东说念主网站。    本基金召募对象为相宜法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资 者、机构投资者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资 基金的其他投资东说念主。    本基金召募期限自基金份额发售之日起不向上 3 个月。    本基金自 2025 年 6 月 16 日至 2025 年 6 月 27 日进行发售。如果在此期间 未达到本招募说明书第七条第（一）款轨则的基金备案条件，基金可在召募期限 内络续销售，直到达到基金备案条件。基金经管东说念主也可根据基金销售情况在召募 期限内稳妥延长或裁汰基金发售时候，并实时公告。    （四）召募景色    投资东说念主应当在基金经管东说念主、销售机构办理基金发售业务的营业景色或按基金 经管东说念主、销售机构提供的其他方式办理基金的认购。销售机构名单和接洽方式具 体见本基金份额发售公告以及基金经管东说念主网站。    基金经管东说念主、销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和接洽方 法，请参见本基金份额发售公告以及当地销售机构的公告。    基金经管东说念主不错根据情况增减、变更其他销售机构，并在基金经管东说念主网站公 示。    （五）基金份额的认购安排 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 详见基金份额发售公告及销售机构相关公告。 独辩论，已受理的认购肯求不允许肃清。 C 类基金份额，单个基金账户初次认购，单笔最低认购金额为东说念主民币 1 元（含认 购费），追加认购单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含认购费）；通过基金经管东说念主直销 柜台认购，单个基金账户初次认购单笔最低金额为东说念主民币 10,000 元（含认购费）， 追加认购单笔最低金额为东说念主民币 1,000 元（含认购费）。认购肯求受理完成后， 投资者不得肃清。 金经管东说念主有权一起或部分断绝该投资者的认购肯求，以确保其认购基金份额比例 低于 50%。 体限制和处理方法请参看相关公告。    （六）基金的最高召募畛域    本基金可建立召募畛域上限，具体畛域上限及畛域控制的决策详见基金份额 发售公告或其他公告。若本基金建立初次召募畛域上限，基金合同胜利后不受此 召募畛域的限制。    （七）基金份额的分类    本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中： 取赎回用度，但不计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额； 时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额差异建立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将差异辩论基金份额净值，辩论公式差异 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 为辩论日种种别基金资产净值除以辩论日发售在外的该类别基金份额总和。    投资者可自行弃取认购、申购的基金份额类别。    根据基金销售情况，基金经管东说念主可在对已有基金份额捏有东说念主利益无本质不利 影响的情况下，经与基金托管东说念主协商，在履行稳妥圭表后增多、减少、调整基金 份额类别建立或者调整现有基金份额类别的认购、申购费率或者变更收费方式或 者罢手现有基金份额类别的销售等，调整实施前基金经管东说念主需依照《信息走漏办 法》的轨则在轨则媒介公告。    （八）基金份额运行面值、认购用度、认购价钱及辩论公式    （1）投资者在认购 A 类基金份额时需缴纳认购费。    本基金 A 类基金份额的认购费率如下表:             认购金额（M）                   费率              M             M≥500 万元               1000 元/笔    （2）本基金 C 类基金份额不收取认购用度。    （3）本基金 A 类基金份额的认购用度应在投资者认购 A 类基金份额时收取， 不列入基金财产，主要用于基金的市集推广、销售、注册登记等基金召募期间发 生的各项用度。    （4）基金经管东说念主不错在不抵触法律律例轨则及基金合同约定的情形下根据 市集情况制定基金促销研究，开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金管 理东说念主不错稳妥调低基金认购费率。    （5）投资者相通认购时，需按单笔认购金额对应的费率差异辩论认购用度。    （1）A 类基金份额 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    净认购金额=认购金额／（1+认购费率）    认购用度=认购金额-净认购金额    认购份额=（净认购金额+认购利息）／基金份额运行面值    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额运行面值    （2）C 类基金份额    认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额运行面值    认购份额的辩论保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此过失产生的收益或损失由基金财产承担。    灵验认购资金召募期间的利息，在基金合同胜利后折算成基金份额，归基金 份额捏有东说念主统共。    例 1：某投资者认购 10 万元本基金 A 类基金份额，对应的认购费率为 1.00%。 假设该笔认购产生利息 80 元。则认购份额为：    净认购金额=认购金额／（1+认购费率）=100,000／(1+1.00%)=99,009.90 元    认购用度=认购金额-净认购金额=100,000-99,009.90=990.10 元    认购份额=（净认购金额+认购利息）／基金份额运行面值=（99,009.90+80） ／1.00=99,089.90 份    即：投资者投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，假设该笔认购产生利息 份。    例 2：某投资者投资 1,000 万元认购本基金 C 类基金份额，无认购费。假设 该笔认购产生利息 8,000 元。则认购份额为：    认购份额=（认购金额+认购利息）／基金份额运行面值=（10,000,000+8,000） ／1.00=10,008,000.00 份    即：投资者投资 1,000 万元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购产生利 息 8,000 元，在基金合同胜利时，投资者账户登记有本基金 C 类基金份额 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （九）认购的办法    投资者认购应提交的文献和办理的手续请详实查阅基金份额发售公告。    （十）认购的证据    基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定胜利，而仅代表销售机 构如实继承到认购肯求。认购肯求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购 肯求及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由 此产生的投资者的任何损失由投资者自行承担。    （十一）召募期间认购资金利息的处理方式    灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主 统共，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    （十二）基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金合同胜利前， 任何东说念主不得动用。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                 七、基金合同的胜利    （一）基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金经管东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，基金经管东说念主自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念把持理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》胜利；不然《基金合同》不胜利。基 金经管东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》胜利事宜给予公告。 基金经管东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前， 任何东说念主不得动用。    （二）基金合同弗成胜利时召募资金的处理方式    如果召募期限届满，未闲静基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列做事： 期活期入款利息； 基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。    （三）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产畛域    《基金合同》胜利后，运动 20 个做事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期申诉中给予 走漏；运动 60 个做事日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个做事日内向中 国证监会申诉并建议惩处决策，如捏续运作、调度运作方式、与其他基金合并或 者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。    法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书           八、基金份额的申购、赎回与调度    （一）申购与赎回的景色    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主 在本招募说明书“五、相关服务机构”或其网站中列明。基金经管东说念主可根据情况 变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。    （二）申购与赎回的绽放日实时候    本基金在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体业务办理时候为上海证券 交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时候（若本基金参与港股通交易且 该交易日为非港股通交易日时，则基金经管东说念主可根据施行情况决定基金是否绽放 申购、赎回及调度业务，具体以届时发布的公告为准），但基金经管东说念主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同胜利后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。    基金经管东说念主可根据施行情况照章决定本基金开端办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购开端公告中轨则。    基金经管东说念主自基金合同胜利之日起不向上三个月开端办理赎回，具体业务办 理时候在赎回开端公告中轨则。    在确定申购开端与赎回开端时候后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽放日前 依照《信息走漏办法》的相关轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的开端时候。    基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申 购、赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回 或调度肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日 基金份额申购、赎回的价钱。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （三）申购与赎回的原则     “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后辩论的基金份额净 值为基准进行辩论； 挨次赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。如果发生申购、赎回挫伤基金份额 捏有东说念主利益的情形时，应当实时暂停申购、赎回业务； 处理王法等在驯顺基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。    基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东说念主 必须在新王法开端实施前依照《信息走漏办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。    （四）申购与赎回的圭表    投资东说念主必须根据销售机构轨则的圭表，在绽放日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的肯求。    投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购胜利。    基金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求胜利后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎 回款项。如遇证券、期货交易所或交易市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行 数据交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收王法限制或其他非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理过程，则赎回款项顺延至上述情 形放弃后的下一个做事日划出。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照基金合 同相关要求处理。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    基金经管东说念主应以交易时候收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日四肢申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行证据。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不胜利， 则申购款项退还给投资东说念主。    销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定胜利，而仅代表销售 机构如实继承到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的证据以基金份额登记机构的 证据结果为准。对于申购、赎回肯求及申购、赎回份额的证据情况，投资东说念主应及 时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产生的投资者的任何损失由投资者自行 承担。    基金经管东说念主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求的确 认时候进行调整，并按照《信息走漏办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   （五）申购金额和赎回份额的限制 申购，单笔最低申购金额为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 东说念主民币 1 元（含申购费）；通过基金经管东说念主直销柜台申购，单个基金账户初次申 购单笔最低金额为东说念主民币 10,000 元(含申购费，已捏有基金份额的投资者不错适 用初次单笔最低申购金额 1,000 元），追加申购单笔最低金额为东说念主民币 1,000 元 （含申购费）。具体业务办理请除名各销售机构的相关轨则。 额。基金份额捏有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基 金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期一起赎回。 /单笔申购金额上限，具体轨则请参见相关公告。 购比例上限，具体请参见相关公告。 基金经管东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采选上述措施对基金畛域给予控 制。具体见基金经管东说念主相关公告。 份额等数目限制。基金经管东说念主必须在调整实施前依照《信息走漏办法》的相关规 定在轨则媒介上公告。   （六）申购用度与赎回用度    本基金 A 类基金份额申购费率如下表所示：              申购金额（M）                       费率                   M              M≥500 万元                  1000 元/笔    本基金 C 类基金份额不收取申购用度。    本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取，不 列入基金财产，主要用于本基金的市集推广、销售、注册登记等各项用度。投资 东说念主不错屡次申购本基金，申购用度按单笔申购金额确定申购费率，以每笔申购申 请单独辩论用度。    本基金 A 类基金份额赎回费率如下表所示：       基金份额捏有期限（N）             赎回费率           归入基金资产比例           N＜7 天                 1.50%              100%          N≥30 天                 0.00%               --    本基金 C 类基金份额赎回费率如下表所示：       基金份额捏有期（N）             赎回费率            归入基金资产比例            N＜7 天               1.50%               100%            N≥7 天               0.00%                -- 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书     投资者可将其捏有的一起或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。     基金经管东说念主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的相关轨则在轨则媒介上公 告。     （七）申购份额与赎回金额的辩论     （1）A 类基金份额     净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）     申购用度＝申购金额－净申购金额     申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值     申购用度＝固定金额     净申购金额＝申购金额－申购用度     申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值     （2）C 类基金份额     申购份额 = 申购金额 / 申购当日 C 类基金份额净值     辩论结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。     例 1：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.20%， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：     净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）＝50,000／（1+1.20%）＝49,407.11 元     申购用度＝申购金额－净申购金额＝50,000－49,407.11＝592.89 元     申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值＝49,407.11／1.0160 ＝48,629.05 份     即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0160 元，则可得到 48,629.05 份 A 类基金份额。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书     例 2：某投资者投资 1,000 万元申购本基金 C 类基金份额，无申购费，假设 申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：     申购份额＝申购金额／申购当日 C 类基金份额净值＝10,000,000／1.0160＝     即：投资者投资 1,000 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0160 元，则可得到 9,842,519.69 份 C 类基金份额。     赎回金额＝赎回份数×赎回当日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额－赎回用度     上述辩论结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。     例 3：某投资者赎回 1 万份本基金 A 类基金份额，捏有期小于 7 日，对应的 赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则可得到的净 赎回金额为：     赎回金额= 10,000×1.0160=10,160.00 元     赎回费=10,160.00×1.50%=152.40 元     净赎回金额=10,160.00-152.40=10,007.60 元     即：投资者赎回基金 1 万份本基金 A 类基金份额，捏有期小于 7 日，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的净赎回金额为 10,007.60 元。     例 4：某投资者赎回 1,000 万份本基金 C 类基金份额，捏有期小于 7 日，对 应的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日基金份额净值是 1.0160 元，则可得到的净 赎回金额为：     赎回金额= 10,000,000×1.0160=10,160,000.00 元     赎回费=10,160,000.00×1.50%=152,400.00 元     净赎回金额=10,160,000.00-152,400.00=10,007,600.00 元     即：投资者赎回基金 1,000 万份本基金 C 类基金份额，捏有期小于 7 日，假 设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的净赎回金额为 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    本基金种种基金份额净值的辩论，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日 收市后辩论，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳妥圭表，不错稳妥延伸 辩论或公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例除名相关法律律例以及 监管部门、自律王法的轨则。 有东说念主利益无本质不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销研究，针对基金投 资者依期和不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金经管东说念主不错 按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者稳妥调低基金申购费率等费率。    （八）申购和赎回的注册登记 为基金投资者增多权益并办理登记手续，基金投资者自 T＋2 日起有权赎回该部 分基金份额。 为基金投资者扣除权益并办理相应的登记手续。 并依照《信息走漏办法》轨则在轨则媒介上公告。    （九）断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理    发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：    （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。    （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时，基金经管东说念主可暂停接 受投资东说念主的申购肯求。    （3）证券、期货交易所交易时候非正常停市或港股通临时停市，导致基金 经管东说念主无法辩论当日基金资产净值。    （4）接受某笔或某些申购肯求可能会影响或挫伤现有基金份额捏有东说念主利益 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 时。    （5）基金资产畛域过大，使基金经管东说念主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。    （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且选拔估值期间仍导致公允价值存在弊端不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购肯求。    （7）因港股通交易当日额度使用结束而暂停或罢手接受买入申报，或者发 生证券交易服务公司等机构认定的交易颠倒情况并决定暂停提供部分或一起港 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交易互联互通机制进行正 常交易的情形。    （8）基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记机构的颠倒情况导致 基金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法正常运行。    （9）基金经管东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者捏有基 金份额数的比例达到或者向上基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相 遁藏前述 50%比例要求的情形。    （10）肯求向上基金经管东说念主设定的基金总畛域、单日申购金额上限和净申购 比例上限、单个投资者单日/单笔申购金额上限或单个投资东说念主累计捏有的基金份 额上限的。    （11）法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形。    发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（7）、（8）、（11）项暂停申购情形 之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金经管东说念主应当根据相关规 定在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申 购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放弃时，基金经管东说念主应实时复原申购 业务的办理。    发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回 款项：    （1）因不可抗力导致基金经管东说念主弗成支付赎回款项。    （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时，基金经管东说念主可暂停接 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。    （3）证券、期货交易所交易时候非正常停市或港股通临时停市，导致基金 经管东说念主无法辩论当日基金资产净值。    （4）运动两个或两个以上绽放日发生多数赎回。    （5）发生络续接受赎回肯求将挫伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形时，基 金经管东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。    （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且选拔估值期间仍导致公允价值存在弊端不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金经管东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。    （7）发生证券交易服务公司等机构认定的交易颠倒情况并决定暂停提供部 分或一起港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交易互联互通 机制进行正常交易的情形。    （8）法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形。    发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 经管东说念主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金经管东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配 给赎回肯求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基 金合同的相关要求处理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可预先弃取将当日可能未 获受理部分给予肃清。在暂停赎回的情况放弃时，基金经管东说念主应实时复原赎回业 务的办理并公告。    （十）多数赎回的情形及处理方式    若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 调度中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额 总和后的余额）向向前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主觉得有才智支付投资东说念主的一起赎回肯求时，按 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 正常赎回圭表推论。   （2）部分延期赎回：当基金经管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有穷困或觉得 因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波 动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前提 下，可对其余赎回肯求延期办理。若进行上述延期办理，对于单个基金份额捏有 东说念主当日赎回肯求向上上一绽放日基金总份额 10%以上的部分，将自动进行延期办 理。对于其余当日非自动延期办理的赎回肯求，应当按单个账户非自动延期办理 的赎回肯求量占非自动延期办理的赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错弃取延期赎回或取消赎回。 弃取延期赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到一起赎回为止；弃取 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被肃清。延期的赎回肯求与下一开 放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日某一类别的基金份额净值为基 础辩论赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未 作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔 赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：运动 2 个绽放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管东说念主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错降速支付赎 回款项，但不得向上 20 个做事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并延期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真、公告 或通过销售机构示知等其他方式在 3 个交易日内文书基金份额捏有东说念主，说明相关 处理方法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。    （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 媒介上刊登暂停公告。 媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 再行绽放申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行绽放的公告。   （十二）基金调度   基金经管东说念主不错根据相关法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 相关王法由基金经管东说念主届时根据相关法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前示知基金托管东说念主与相关机构。   （十三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非交易过户。不论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额捏有东说念主圆寂，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关尊府，对于相宜条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。    （十四）基金的转托管    基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的模范收取转托管费。    （十五）依期定额投资研究    基金经管东说念主不错为投资东说念把持理依期定额投资研究，具体王法由基金经管东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理依期定额投资研究时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定 额投资研究最低申购金额。    （十六）基金份额的冻结、解冻和质押    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。    基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 参与收益分配。法律律例或监管部门另有轨则的除外。    在对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的前提下，如相关法律律例允许基 金经管东说念把持理基金份额的质押业务或其他基金业务，在履行相关圭表后，基金管 理东说念主将制定和实施相应的业务王法。    （十七）基金份额的转让    在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会认同的交易景色或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。    （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的轨则或相关公告。    （十九）基金经管东说念主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额捏有东说念主利益 无本质不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调 整并提前公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。法律律例或中国证监会另有 轨则的，从其轨则。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                     九、基金的投资    （一）投资主义    本基金为指数增强型基金，在致力于对中证 A500 指数进行灵验追踪的基础上， 本基金通过数目化的方法精选个股，在严格控制风险、保捏致密流动性的前提下， 追求超过功绩比拟基准的投资答谢。    （二）投资范围    本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好 地完结投资主义，本基金的投资范围还可包括国内照章刊行上市的其他股票（含 主板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股 票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券、公开采行的次级债券、政 府支捏债券、政府支捏机构债券、地点政府债券、可调度债券（含分离交易可转 债）、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回 购、同行存单、银行入款（包括公约入款、依期入款过火他银行入款）、货币市 场用具、股票期权、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具（但须相宜中国证监会相关轨则）。    本基金不错根据相关法律律例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳妥 圭表后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例 不低于 80%，投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现金基金资产 的 80%；其中港股通标的股票的比例不向上股票资产的 50%。本基金每个交易日 日终在扣除国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例共计不低于基金资产净值的    如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行 稳妥圭表后，不错调整上述投资品种的投资比例。    （三）投资策略 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    本基金属于指数增强型基金，致力于控制本基金净值增长率与功绩比拟基准之 间的日均追踪偏离度的完全值不向上 0.5%，年化追踪过失不向上 8%。同期在严 格控制风险、保捏致密流动性的前提下，追求超过功绩比拟基准的投资答谢。    当指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金经管东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策圭表 后实时对相关成份股进行调整。    本基金为指数增强型基金，以中证 A500 指数为标的指数，基金股票投资方 面将主要选拔指数增强投资策略，在严格控制追踪过失的基础上，致力于取得超过 标的指数的逾额收益。    本基金在参考标的指数成份股在指数中的权重比例构建基本投资组合的同 时，联结多因子量化选股和投资组合优化等方法对投资组合进行优化，致力于完结 超过功绩比拟基准的投资收益。    具体而言，在数据实证分析的基础上，本基金轮廓评价股票估值、成长、盈 利、营运质料、事件特征、价量特征、以及分析师预期等方面，挑选出相宜一定 模范的股票并使用组合优化方法，轮廓洽商预期答谢、预期风险、交易成本、以 及捏股说合度等因素，并辅以基本面分析等方法,以成份股在标的指数中的权重 为基础，通过控制股票组合中各股票相对其在标的指数中权重的偏离完结投资目 标。增强性投资会加大投资组合相对标的指数的偏离度，因此本基金将对投资组 合“追踪过失”主义进行监控与评估，进而对增强性投资加以不竭。    本基金将对组合运作绩效捏续追踪，根据市集变化实时调整投资组合，致力于 完结超过功绩比拟基准的投资收益。    本基金所投资的港股通标的股票需心情：                     （1）香港股票市集轨制与中国内地 股票市集存在的互异对股票投资价值的影响，比如行业分散、交易轨制、市集流 动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、估值与盈利答谢等方面；                                （2）东说念主 民币与港币之间的汇兑比率变化情况。本基金可根据投资策略需要或不同配置地 市集环境的变化，弃取将部分基金资产投资于港股通标的股票或弃取不将基金资 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资于港股通标的股票。    出于对流动性、追踪过失、灵验利用基金资产的考量，本基金当令对债券进 行投资。本基金对债券进行配置的原则是：安全性与流动性优先，且兼顾收益性。 通过研究国表里宏不雅经济、货币和财政政策、市集结构变化、资金流动情况，采 取从上至下的策略判断将来利率变化和收益率弧线变动的主义及幅度，确定组合 久期，进而根据种种资产的预期收益率确定债券资产配置。    通过查考宏不雅经济局势，预判资产池将来现金流变动；研究标的证券刊行条 款，瞻望提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，同期密切关 注流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风险通晓进程的前提下， 弃取风险调整后收益较高的品种进行投资。    本基金投资股指期货将依据审慎原则，以套期保值和灵验经管为主义，在控 制风险的前提下进行系统性风险及流动性风险等组合风险的对冲。本基金将分析 股指期货的风险收益特征，主要弃取流动性好、交易活跃的期货合约，运用订价 模子对其进行合理估值，利用股指期货的杠杆作用和流动性较好的特性，实时调 整投资组合的仓位及风险通晓，以提高组合的运作效率，训斥股票仓位调整的频 率和交易成本，并更好地搪塞大额申购赎回等流动性风险，以达到控制追踪过失、 灵验追踪标的指数的目的。    本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易， 弃取流动性好、交易活跃的期权合约进行交易，以对冲投资组合的系统性风险、 灵验经管现金流量或训斥建仓或调仓过程中的冲击成本等。本基金将联结投资目 标、比例限制、风险收益特征以及法律律例的相关限制和要求，确定参与期权交 易的投资时机和投资比例。    可调度债券（含交易分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有对抗下行风险、共享股票价钱飞腾收益的特性。可调度债券的弃取联结其债 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 性和股性特征，在对公司基本面和转债要求潜入研究的基础上进行估值分析，投 资于公司基本面优良、具有较高安全角落和致密流动性的可调度债券，争取稳健 的投资答谢。    可交换债券与可调度债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东说念主捏有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有债券属 性和权益属性，其中债券属性与可调度债券一样，即弃取捏有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关谨慎标公司的股票价 值以及刊行东说念主四肢股东的换股意愿等。本基金将通过对主义公司股票的投资价值、 可交换债券的债券价值、以及要求带来的期权价值等轮廓分析，进行投资决策。    本基金投资国债期货，将以套期保值为目的，根据风险经管的原则，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货 投资。    本基金将通过对质券行业分析、证券公司资产欠债分析、公司现金流分析等 探望研究,分析证券公司短期公司债券的负约风险及合理的利差水平,对质券公司 短期公司债券进行寂寞、客不雅的价值评估。基金投资证券公司短期公司债券,基金 经管东说念主将根据审慎原则,制定严格的投资决策过程、风险控制轨制,并经董事会批 准,以堤防信用风险、流动性风险等各式风险。    本基金将根据法律律例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，心情发 行东说念主相关信息走漏情况，心情刊行东说念主基本面情况、市集估值等因素，通过定性分 析和定量分析相联结的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配 置和标的弃取。    本基金将在条件允许的情况下，本着严慎原则，适度参与融资、转融通证券 出借业务。    利用融资买入证券四肢组合流动性经管用具，提高基金的资金使用效率，以 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 融入资金闲静基金现货交易、期货交易、赎回款支付等流动性需求。    为了更好地完结投资主义，在加强风险堤防并驯顺审慎原则的前提下，本基 金可根据投资经管需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投 资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动脾性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。    今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交易方式的革命等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行稳妥圭表后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。    （四）投资限制    基金的投资组合应除名以下限制：    （1）本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例不低于 80%，投资 于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%；其中投资 于港股通标的股票的比例不向上股票资产的 50%；    （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约、股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例 不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市 的，A+H 股合并辩论），其市值不向上基金资产净值的 10％，完全按摄影关指数 的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求轨则的比例限制；    （4）本基金经管东说念主经管的一起基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在内地和香港同期上市的，A+H 股合并辩论），不向上该证券的 10％，完全按照 相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求轨则的比例限制；    （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得向上 基金资产净值的 10％；    （6）本基金捏有的一起资产支捏证券，其市值不得向上基金资产净值的    （7）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)资产支捏证券的比例，不得向上该 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 资产支捏证券畛域的 10％；    （8）本基金经管东说念主经管的一起基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支捏 证券，不得向上其种种资产支捏证券共计畛域的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基 金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下落、不再相宜投资模范，应在评级 申诉发布之日起 3 个月内给予一起卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金经管东说念主经管的一起绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得向上该上市公司可流通股票的 15%。本基金经管东说念主经管的一起投资组 合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得向上该上市公司可流通股票的 30%； 完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制。    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上基金资产净值 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东说念主之外 的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资。    （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致。    （14）本基金参与股指期货交易的，应当驯顺下列要求： 金资产净值的 10%； 值与有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 价值，共计（轧差辩论）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；本基 金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一 交易日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与股票期权交易的，应当相宜以下要求： 值的 10%； 权的，应捏有合约行权所需的全额现金或交易所王法认同的可冲抵股票期权保证 金的现金等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数辩论；    （16）本基金参与国债期货交易的，应当相宜下列投资限制： 金资产净值的 15%； 值与有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 捏有的债券总市值的 30%； 放洋债期货合约价值，共计(轧差辩论)应当相宜基金合同对于债券投资比例的有 关约定； 不得向上上一交易日基金资产净值的 30%；    （17）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；    （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推论；    （19）本基金不错参与融资业务，在职何交易日日终，本基金捏有的融资买 入股票与其他有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （20）本基金参与转融通证券出借业务的，需驯顺下列投资限制： 以上的出借证券应纳入《流动性风险经管轨则》所述流动性受限证券的范围； 平均辩论；    因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的因素致    使基金投资不相宜上述轨则的，基金经管东说念主不得新增出借业务；    （21）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、          （9）、             （12）                、（13）、                     （20）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限 制等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金 经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。    基金经管东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同胜利之日起 开端。    如果法律律例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的轨则 为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 稳妥圭表后，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告。如本基金增多投资 品种，投资限制以法律律例和中国证监会的轨则为准。    为调养基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷做事的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；    （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱过火他不正派的证券交易步履；    （7）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他步履。    基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、施行 控制东说念主或者与其有弊端好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他弊端关联交易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，除名基金份 额捏有东说念主利益优先原则，堤防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱推论。相关交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予走漏。弊端关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行稳妥圭表后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的轨则为准，但须提 前公告。    （五）功绩比拟基准    本基金的功绩比拟基准为：中证 A500 指数收益率×95%＋银行活期入款利 率（税后）×5%。    本基金为指数增强型基金，标的指数为中证 A500 指数，因此功绩比拟基准 中证 A500 指数收益率为主要组成部分。中证 A500 指数由中证指数有限公司编 制，中证 A500 指数从各行业中式市值较大、流动性较好的 500 只证券四肢指数 样本，以反馈各行业最具代表性上市公司证券的举座阐扬。    将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东说念主应当自相关情形发生之日起十个做事日内向中国证监会申诉并建议解 决决策，如更换基金标的指数、调度运作方式、与其他基金合并、或者间隔基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会，基金份额捏有东说念主大会未胜利召 开或就上述事项表决未通过的，基金合同自动间隔。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确定并实施前，基金 经管东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息除名基金份额捏 有东说念主利益优先原则扶助基金投资运作。    若出现指数改名等对基金投资无本质性影响的变更情形，则无需召开基金份 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 额捏有东说念主大会，基金经管东说念主应与基金托管东说念主协商一致后变更本基金的标的指数及 功绩比拟基准，并在轨则媒介上公告。    （六）本基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险， 且指数编制机构暂未作出调整的，基金经管东说念主将按照捏有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策圭表后实时对相关成份股进行调整。    （七）风险收益特征    本基金属于股票型基金，其预期收益和预期风险表面上高于混杂型基金、债 券型基金及货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份股过火备选成份股， 具有与标的指数相似的风险收益特征。    投资港股通标的股票时，需承担因港股市集投资环境、投资标的、市集轨制 以及交易王法等互异带来的私有风险。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风 险揭示”章节的具体内容。    （八）基金经管东说念主代表基金愚弄股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。    （九）侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问司帐师事 务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有弊端影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                    十、基金的财产   （一）基金资产总值    基金资产总值是指购买的种种有价证券、单据价值、银行入款本息和基金应 收款项以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂寞。    （四）基金财产的守护和刑事做事    本基金财产寂寞于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则刑事做事外，基金财产不得被处 分。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章肃清或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推论。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                十一、基金资产的估值    （一）估值日    本基金的估值日为本基金相关的证券交易景色的交易日以及国度法律律例 轨则需要对外走漏基金净值的非交易日。    （二）估值对象    基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、国债期货合约、股指期货合约、 股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    （三）估值原则    基金经管东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门相关轨则。 有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的弊端事件的，应选拔最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近交易日的报价弗成的确反馈公允价值的，搪塞报价进行调整，确定公允价 值。    与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征洽商。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量捏有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值期间确定公允价值。选拔估值期间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调整并确定公允价值。    （四）估值方法 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （1）交易所上市的股票品种，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生弊端变化且证券发 行机构未发生影响证券价钱的弊端事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了弊端变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 弊端事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及弊端变化因素，调整最近交易市 价，确定公允价值。    （2）交易所上市不存在活跃市集的股票品种，选拔估值期间确定公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。    （2）初次公开采行未上市的股票品种，选拔估值期间确定公允价值。    （3） 在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初次公开采行股票时公司股东公开采售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会相关轨则确定公允价值。 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理根据相关法律、律例的规 定推论。 提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。    对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至施行 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期将充分洽商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。 转股权的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价四肢估值全价进行估值；    实行净价交易的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 值全价进行估值。 前情况下适用何况有宽裕可利用数据和其他信息支捏的估值期间确定其公允价 值。 值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化的，选拔最近交易日结算价估值。 门和行业协会的相关轨则进行估值。 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票市集交易互联互通机制 触及的境应酬易景色所在地的法律律例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收轨则调整或其他原因导致基金施行交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在相关税金调整日或施行支付日进行相应的估 值调整。 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例除名相关法律律例以及监管部 门、自律王法的轨则。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的轨则或者未能充分调养基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 对方，共同查明原因，两边协商惩处。    根据相关法律律例，基金资产净值辩论和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐做事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的辩论结果对外给予公布。    （五）估值圭表 日该类基金份额的余额数目辩论，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入。基金经管东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规 定的，从其轨则。    基金经管东说念主每个做事日辩论基金资产净值及种种基金份额净值，并按轨则公 告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个做事日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。    （六）估值差错的处理    基金经管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值差错时，视为该类基金份额净值差错。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪责变成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪责 的做事东说念主应当对由于该估值差错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿做事。    上述估值差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据辩论差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错，若 系同行业现有期间水平弗成猜想、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 述轨则推论。    由于不可抗力原因变成投资东说念主的交易尊府灭失或被差错处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿做事，但因该差 错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。    （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错做事方应及 时协调各方，实时进行窜改，因窜改估值差错发生的用度由估值差错做事方承担； 由于估值差错做事方未实时窜改已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的，由估 值差错做事方对径直损失承担补偿做事；若估值差错做事方还是积极协调，何况 有协助义务确当事东说念主有宽裕的时候进行窜改而未窜改，则其应当承担相应补偿责 任。估值差错做事方搪塞窜改的情况向相关当事东说念主进行证据，确保估值差错已得 到窜改。    （2）估值差错的做事方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值差错的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值差错而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务， 但估值差错做事方仍搪塞估值差错负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错做事 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的不妥得 利返还的总和向上其施行损失的差额部分支付给估值差错做事方。    （4）估值差错调整选拔尽量复原至假设未发生估值差错的正确情形的方式。    估值差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：    （1）查明估值差错发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的做事方；    （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失 进行评估；    （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的做事方进行 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 窜改和补偿损失；    （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行窜改，并就估值差错的窜改向相关当事东说念主进行证据。    （1）基金份额净值辩论出现差错时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施防卫损失进一步扩大。    （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。    （七）暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金经管东说念主应当暂停估值；    （八）基金净值的证据    用于基金信息走漏的基金净值信息由基金经管东说念主负责辩论，基金托管东说念主负责 进行复核。基金经管东说念主应于每个绽放日交易收尾后辩论当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值辩论结果复核证据后发 送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值按约定给予公布。    （九）特殊情形的处理 资产估值差错处理； 制机构过火登记结算公司、期货经纪商及入款银行品级三方机构发送的数据差错 或第三方估值基准服务机构提供的估值数据差错，相关司帐轨制变化等非基金管 理东说念主和基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、稳妥、合 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 理的措施进行检讨，然而未能发现该差错的，由此变成的基金资产估值差错，基 金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿做事。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采选 必要的措施放弃或放松由此变成的影响； 发生制进行估值的应交税金有互异的，相关估值调整不四肢基金资产估值差错处 理。    （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书               十二、基金的收益与分配    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分配利润    基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完结收益的孰低数。    （三）基金收益分配原则 行收益分配，具体分配决策详见届时基金经管东说念主发布的公告，若《基金合同》生 效不悦 3 个月可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分配方式是现金分成；弃取采选红利再投资相貌的，分成资金 将按红利披发日的该类基金份额净值转成相应类别的基金份额，红利再投资的份 额免收申购费。如投资者在不同销售机构弃取的分成方式不同，则登记机构将以 投资者在各销售机构临了一次弃取的分成方式为准； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 肯求赎回的基金份额享受当次分成；    在不违反法律律例且对现有基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的前提下， 履行稳妥圭表后，基金经管东说念主、登记机构可对基金收益分配原则进行调整。法律 律例或中国证监会另有轨则的，从其轨则。    （四）收益分配决策    基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （五）收益分配决策的确定、公告与实施    本基金收益分配决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 走漏办法》的相关轨则在轨则媒介公告。    （六）基金收益分配中发生的用度    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现金红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投 资的辩论方法，依照《业务王法》推论。    （七）实施侧袋机制期间的收益分配    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                      《基金合同》胜利后与基金相关的 信息走漏用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式    本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。经管费的辩论 方法如下：    H＝E×0.80%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金经管费    E 为前一日的基金资产净值    基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指 令，支付时候及收款账户信息由基金经管东说念主通过书面相貌另行文书基金托管东说念主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指 令，支付时候及收款账户信息由基金经管东说念主通过书面相貌另行文书基金托管东说念主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%的年费率计提。C 类基金份额的销售服 务费的辩论方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费    E 为前一日的 C 类基金份额基金资产净值    基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主 根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时候，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付给登记机构，经登记机构分 别支付给各销售机构，基金经管东说念主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信 息由基金经管东说念主通过书面相貌另行文书基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应协 议轨则，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的名目    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 目。    （四）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。    （五）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的轨则代扣代缴。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书               十四、基金的司帐和审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 司帐核算，按摄影关轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息走漏办法》的相关轨则在轨则媒介公告。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                十五、基金的信息走漏    （一）本基金的信息走漏应相宜《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息走漏办法》、 《流动性风险经管轨则》、            《基金合同》过火他相关轨则。相关法律律例对于信息 走漏的走漏方式、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。    （二）信息走漏义务东说念主    本基金信息走漏义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政律例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。    本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照法律、 行政律例和中国证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的的确性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予走漏的基金信 息通过相宜中国证监会轨则条件的寰球性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息走漏办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介走漏，并保证基 金投资者概况按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开走漏的信息 尊府。    （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：    （四）本基金公开走漏的信息应选拔华文文本。如同期选拔外文文本的，基 金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 文文本为准。    本基金公开走漏的信息选拔阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东说念主民币 元。    （五）公开走漏的基金信息    公开走漏的基金信息包括：    （1）      《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额捏有东说念主大会召开的王法及具体圭表，说明基金家具的特性等触及基金投 资者弊端利益的事项的法律文献。    （2）基金招募说明书应当最大适度地走漏影响基金投资者决策的一起事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息 发生弊端变更的，基金经管东说念主应当在 3 个做事日内，更新基金招募说明书并登载 在轨则网站上；基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更 新一次。基金间隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。    （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产守护及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。    （4）基金家具尊府概如果基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》胜利后，基金家具尊府概要的信息发生弊端 变更的，基金经管东说念主应当在 3 个做事日内，更新基金家具尊府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金家具 尊府概要。    基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告、《基金合同》教导性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金家具尊府概要、基金招募说明书、 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 《基金合同》和基金托管公约登载在轨则网站上，并将基金家具尊府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在轨则网站上。    基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。    基金经管东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》胜利公告。    《基金合同》胜利后，在开端办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在轨则网站走漏一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。    在开端办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日的种种基金 份额净值和种种基金份额累计净值。    基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站走漏半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。    基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的辩论方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。 申诉）    基金经管东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在轨则网站上，并将年度申诉教导性公告登载在轨则报刊上。基金年 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 度申诉中的财务司帐申诉应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所审计。    基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在轨则网站上，并将中期申诉教导性公告登载在轨则报刊上。    基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在轨则网站上，并将季度申诉教导性公告登载在轨则报刊上。    《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。    如申诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期申诉“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下走漏该投资者的类别、申诉期末捏有份额及占比、申诉 期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金经管东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中走漏基金组联合产情况过火 流动性风险分析等。    本基金发生弊端事件，相关信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。    前款所称弊端事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生弊端影响的下列事件：    （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；    （2）《基金合同》间隔、基金清理；    （3）调度基金运作方式、基金合并；    （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；    （5）基金经管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；    （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；    （7）基金经管东说念主变更捏有百分之五以上股权的股东、基金经管东说念主的施行控 制东说念主变更；    （8）基金召募期延长或提前收尾召募；    （9）基金经管东说念主高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门 负责东说念主发生变动；    （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更向上百分之五十，基金经管 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百 分之三十；    （11）触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；    （12）基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务相关步履受 到弊端行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务相关步履受到弊端行政处罚、刑事处罚；    （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、 施行控制东说念主或者与其有弊端好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他弊端关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外；    （14）基金收益分配事项；    （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计 提方式和费率发生变更；    （16）基金份额净值计价差错达基金份额净值百分之零点五；    （17）本基金开端办理申购、赎回；    （18）本基金发生多数赎回并延期办理；    （19）本基金运动发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；    （21）调整基金份额类别的建立；    （22）基金推出新业务或服务；    （23）发生触及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等弊端事 项时；    （24）基金经管东说念主选拔舞动订价机制进行估值；    （25）本基金变更标的指数；    （26） 基金信息走漏义务东说念主觉得可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生弊端影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。    在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏 有东说念主权益的，相关信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开清醒。    基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。    基金经管东说念主应当在基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉等依期申诉 和招募说明书（更新）等文献中走漏本基金参与港股通交易的相关情况。    基金应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新） 等文献中走漏股指期货交易情况，包括交易政策、捏仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资 政策和投资主义。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    基金经管东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中走漏其捏有的资产支捏证券总 额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和申诉期内统共的资产支捏证券明细。    基金经管东说念主应在基金季度申诉中走漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。    基金经管东说念主应在依期信息走漏文献中走漏参与股票期权交易的相关情况，包 括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险主义、估值方法等，并充分揭示股票期 权交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主义。    基金经管东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更 新）等文献中走漏国债期货交易情况，包括交易政策、捏仓情况、损益情况、风 险主义等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 交易政策和交易主义等。    本基金投资存托凭证的信息走漏依照国内上市交易的股票推论。    本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金经管东说念主应当在基金季度申诉、 中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资和 转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火 经管情况等。    本基金参与转融通证券出借业务的，基金经管东说念主应当在基金依期申诉等文献 中就申诉期内发生的弊端关联交易事项作念详实说明。    将来在法律律例允许的前提下，本基金可依据法律律例的相关轨则参与融券 业务，并相应履行信披义务。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    基金合同间隔的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在轨则网站上， 并将清理申诉教导性公告登载在轨则报刊上。    本基金实施侧袋机制的，相关信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。    （六）信息走漏事务经管    基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定专门部门及 高等经管东说念主员负责经管信息走漏事务。    基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息 走漏内容与款式准则等律例的轨则。    基金托管东说念主应当按摄影关法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期申诉、更新的招募说明书、基金家具尊府概要、基金清理申诉等相关基 金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证据。    基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中弃取一家报刊走漏本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证相关报送信息的的确、准确、完好、实时。    基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介走漏信息，然而其他全球媒介不得早于轨则媒介走漏信息，何况 在不同媒介上走漏归拢信息的内容应当一致。    基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息走漏服务的质料。具体要求应当相宜中 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 国证监会及自律王法的相关轨则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。    为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计申诉、法律看法书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。    （七）信息走漏文献的存放与查阅    照章必须走漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    （八）暂停或延伸信息走漏的情形    当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸走漏基金相关信 息： 时； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                    十六、侧袋机制    （一）侧袋机制的实施条件    当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问司帐师事 务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个做事日内聘 请相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计 看法。    （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购、赎回与调度”部分的申购、赎回轨则适 用于主袋账户份额。多数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求向向前 一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。    （三）实施侧袋机制期间的基金投资    侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东说念主辩论各项投资运作主义和基金功绩主义时仅需洽商主袋账户资产。    基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。    基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。    （四）实施侧袋机制期间的基金估值    本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估 值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 计核算应相宜《企业司帐准则》的相关要求。    （五）实施侧袋账户期间的基金用度    与侧袋账户相关的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方 可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。    （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    特定资产以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金经管东说念主应 当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。    侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否一起完成变现，基金经管东说念主都应 当实时向侧袋账户一起份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按摄影关法律律例 要求实时发布临时公告。    侧袋账户资产一起完成变现并间隔侧袋机制后，基金经管东说念主应实时遴聘相宜 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计看法。    （七）侧袋机制的信息走漏    在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生弊端影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告,并在基金依期申诉 中走漏特定资产的运作情况。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                    十七、风险揭示    基金功绩受证券市集价钱波动的影响，投资者捏有本基金可能盈利，也可能 亏空。基金份额捏有东说念主须了解并承受以下风险：    （一）市集风险    证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和交易轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 地区发展政策等）发生变化，导致证券价钱波动，影响基金收益。 变化，从而引起证券价钱波动，基金的收益水平也会随之发生变化。 变化，进而影响基金的净值阐扬。举例当市集利率上升时，基金所捏有的债券价 格将下落，若基金组合久期较长，则基金资产濒临损失。 者弗成履行合约轨则的其他义务，或者其信用等级训斥，将会导致债券价钱下落， 进而变成基金资产损失。 而现金可能受通货蔓延的影响以致购买力下落，从而使基金的施行收益下落。 致基金投资决策出现偏差。 投资于固定收益类金融用具所得的利息收入进行再投资将取得较低的收益率，再 投资的风险加大；反之，当市集利率上升时，利息的再投资收益会上升。 险，或经济环境发生了弊端变化时，在一定时期内可能高估或者低估基金资产的 净值。基金经管东说念主和基金托管东说念主将共同协商，参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化因素，调整最近交易市价，使调整后的基金资产净值更能公允地反馈基金 资产价值，确保基金资产净值分歧基金份额捏有东说念主变成本质性的挫伤。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 流的不彊壮性相关。证券刊行东说念主期间运营收入变化越大，谋划风险就越大；反之， 运营收入越壮健，谋划风险就越小。    （二）经管风险    在基金经管运作过程中，基金经管东说念主的常识、训导、判断、决策、技能等会 影响其对信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平，变成经管风险。基金经管东说念主的经管水平、经管技能和经管期间等对基金收益 水平也存在影响。    （三）流动性风险    流动性风险是指基金经管东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险，风险经管的主义是确保基金组联合产的变现才智与投资者赎 回需求的匹配与均衡。    本基金通过设定单一投资者申购金额上限、收取短期赎回费、断绝大额申购、 暂停基金申购、暂停赎回或降速支付赎回款项等措施控制基金申购、赎回中的流 动性风险，具体详见基金合同第六部分基金份额的申购与赎回。    本基金为以中证 A500 指数为标的指数的指数增强型基金，主要投资于中证 A500 指数的成份股和备选成份股（含存托凭证），股票流通市值大、成交活跃， 主题涵盖芜俚、触及行业丰富、可弃取的股票数目繁密。在组合构建过程中，本 基金将捏续对组合的组成进行量度和优化，保捏组合的捏仓分散性和组合的流动 性，训斥投资风险。因此，在正常情况下，本基金拟投资市集、行业及资产的流 动性致密，不错与本基金的申购赎回安排相匹配。    本基金在发生多数赎回时，将通过部分延期赎回、暂停赎回、降速支付赎回 款项、舞动订价及中国证监会认定的其他措施对于多数赎回情形下的流动性风险 进行经管控制，具体控制措施及圭表详见基金合同第六部分基金份额的申购与赎 回。    本基金运作过程中，将使用延期办理赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制及中国 证监会认定的其他措施控制流动性风险，具体使用情形及圭表详见基金合同第六 部分基金份额的申购与赎回。    （1）延期办理赎回肯求、暂停接受赎回肯求概况幸免在多数赎回时，因变 现需求过大，市集交易量不及，导致证券弗成低成土产货转机为现金，进而对基金 资产净值变成较大波动的情形，对基金份额捏有东说念主来说，存在弗成实时赎回基金 份额的风险。    （2）收取短期赎回费概况控制资金短期正常的申购赎回，幸免净值大幅的 波动，调养净值壮健。    （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，采选暂停基金估 值，通过降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求等措施可幸免基金份额 净值虚高或虚低给申购、赎回客户或存量客户变成损失，对基金份额捏有东说念主来说， 存在弗成实时赎回基金份额或延伸取得赎回款项的风险。    （4）通过舞动订价将基金调整投资组合的市集冲击成老实配给施行申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的 正当权益不受挫伤并得到自制对待，当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担 申购或者赎回产生的交易过火他成本的风险。    （5）实施侧袋机制    投资东说念主具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详实了解本基金实施侧袋 机制的情形及圭表。    侧袋机制是一种流动性风险经管用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用 侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主 在基金依期申诉中走漏申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东说念主不承担任何保证和承诺的做事。    基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金经管东说念主辩论各项投资运作主义和基金功绩主义时仅需 洽商主袋账户资产，并根据相关轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金走漏的功绩主义弗成反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。    （四）合规性风险    指本基金的经管和投资运作不相宜相关法律、律例的轨则和基金合同的约定 而带来的风险。    （五）操作和期间风险    基金的相关当事东说念主在各业务步骤的操作过程中，可能因里面控制不到位或者 东说念主为因素变成操作失实或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交 易差错和讹诈等。    此外，在绽放式基金的后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行致使导致基金份额捏有东说念主利益受到影响。这种期间风险可能来 自基金经管东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算 机构等。    （六）本基金私有的风险    标的指数并弗成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答谢率与整 个股票市集的平均答谢率可能存在偏离。    标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋划现象、 投资东说念主心思和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    由于标的指数调整成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发 等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现金红利、新股市 值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合以 及与基金运作相关的用度等因素使本基金产生追踪偏离度和追踪过失。    本基金选拔指数增强投资策略，将通过数目化的方法精选个股，为了取得超 越指数的投资答谢，不错在被迫追踪指数的基础上进行一些优化调整，如在一定 幅度内减少或增强成份股的权重、替换或者增多一些非成份股。通过基金经管东说念主 开采的量化选股模子作念出优化调整投资组合的决策，最闭幕果仍然存在一定的不 确定性，其投资收益率可能高于标的指数收益率但也有可能低于标的指数收益率， 存在与标的指数的收益率发生偏离的风险。    本基金力求净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的完全值不 向上 0.5%，年化追踪过失不向上 8%，但因标的指数编制王法调整或其他因素可 能导致追踪过失向上上述范围，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏 离。    标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：    （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。    （2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回款项，由此基金经管东说念主可能建立较低的 赎回份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一起或部分基金 份额的风险。    标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 调整的，基金经管东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，轮廓洽商成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份股替代策略， 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 并对投资组合进行相应调整。    本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和调养，将来指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的经管和调养，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个做事日内向中国证监会申诉并建议惩处决策，如更换基金标的 指数、调度运作方式、与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额捏有东说念主大会，基金份额捏有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未 通过的，基金合同间隔。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调度运作方式，与其 他基金合并、或者间隔基金合同等风险。自指数编制机构罢手标的指数的编制及 发布至惩处决策确定并实施前，基金经管东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个 交易日的指数信息除名基金份额捏有东说念主利益优先原则扶助基金投资运作，该期间 由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与相关市集阐扬有在互异，影响 投资收益。    （1）港股交易失败风险    港股通业务存在逐日额度限制。在香港联合交易统共限公司（以下简称“香 港联交所”）开市前阶段，当日额度使用结束的，新增的买单申报将濒临失败的 风险；在香港联交所捏续交易时段，当日额度使用结束的，当日本基金将濒临不 能通过港股通进行买入交易的风险。现行的港股通王法，对港股通下可投资的港 股范围进行了限制，并依期或不依期根据范围限制王法对具体的可投资标的进行 调整，对于调出在投资范围的港股，只可卖出弗成买入；本基金可能因为港股通 可投资标的范围的调整而弗成实时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。 另外还濒临港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通弗成正常交易，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）。 香港出现香港联合交易所轨则的情形时，香港联交所可能停市，投资者将濒临在 停市期间无法进行港股通交易的风险；出现境内证券交易服务公司认定的交易异 常情况时，境内证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者一起港股通服务，投 资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。    （2）汇率风险 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币 相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导 致基金资产濒临潜在风险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波 动，从而对基金功绩产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构， 如果汇率发布机构出现汇率发布时候延伸或是汇率数据差错等情况，可能会对基 金运作或者投资者的决策产生不利影响。    （3）境外市集的风险    本基金通过港股通投资于香港市集，投资将受到香港市集宏不雅经济运行情况、 货币政策、财政政策、产业政策、交易王法、结算、托管以过火他运气派险等多 种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使基金资产濒临潜在风险。港股市 场上外汇资金流动更为摆脱，国外资金的流动对港股价钱的影响庞杂，港股价钱 与国外资金流动阐扬出高度相关性，本基金在参与港股市集投资时受到全球宏不雅 经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。    港股市集实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性家具和生息品种类相 对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能阐扬出比 A 股更为 剧烈的股价波动。    （4）交收轨制带来的流动性风险    由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收） 的交收安排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日， 即为卖出当日之后第二个港股通交易日）才能在香港市集完成清理交收，卖出的 资金在 T+3 日才能回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日 的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金弗成实时到账，而变成支付赎回款 日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在弗成实时调整基金 资产组合中 A 股和港股投资比例，变成比例超标的风险。    （5）港股通下对公司步履的处理王法带来的风险    根据现行的港股通王法，本基金因所捏港股通股票权益分拨、调度、上市公 司被收购等情形或者颠倒情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券， 只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调度等情形取得 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 的香港联交所上市股票的认购权利在香港联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通股票权益分拨、调度或者上市公司被收购等所取得的非香 港联交所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金 存在因上述王法，利益得不到最大化致使受损的风险。    （6）香港联交所停牌、退市等轨制性互异带来的风险    香港联交所轨则，在交易所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方 可采选停牌措施。此外，不同于 A 股市集的停牌轨制，香港联交所对停牌的具体 时长并莫得量化轨则，仅仅确定了“尽量裁汰停牌时候”的原则；同期与 A 股市 场对存在退市可能的上市公司根据其财务现象在证券简称前加入相应记号(举例， ST 及*ST 等记号)以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警 示板，香港联交所选拔非量化的退市模范且在上市公司退市过程中领有相对较大 的主导权，使得香港联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。因该等制 度性互异，本基金可能存在因所捏个股碰到非预期性的停牌致使退市而给基金带 来损失的风险。    （7）港股通王法变动带来的风险    本基金是在港股通机制和王法下参与香港联交所证券的投资，受港股通王法 的限制和影响；本基金存在因港股通王法变动而带来基金投资受阻或所捏资产组 合价值发生波动的风险。    （8）本基金会根据市集环境的变化以及投资策略的需要进行调整，弃取将 部分基金资产投资于港股通标的股票或弃取不将基金资产投资于港股通标的股 票，因此本基金存在分歧港股进行投资的可能。    本基金可投资国债期货，可能激发如下风险：国债期货交易选拔保证金交易 方式，基金资产可能由于无法实时筹措资金闲静建立或者扶助国债期货头寸所要 求的保证金而濒临保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风 险。另外，国债期货在对冲市集风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货 合约与合约标的价钱波动不一致而濒临基差风险。    本基金可投资股指期货，股指期货选拔保证金交易轨制，由于保证金交易具 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 有杠杆性，当出现不利行情时，指数轻微的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大 损失。股指期货选拔逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时候内补足保证金， 按轨则将被强制平仓，可能给投资带来弊端损失。    本基金可投资于在寰球银行间债券市集或证券交易所交易的资产支捏证券， 基金经管东说念主将本着严慎和控制风险的原则进行资产支捏证券投资，但由于资产支 捏证券具有一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿还风险等风险，可 能导致包括基金净值波动在内的各项风险。    本基金可投资股票期权，可能激发如下风险：股票期权四肢一种金融生息品， 具备一些私有的风险点。投资股票期权所濒临的主要风险是生息品价钱波动带来 的市集风险；生息品基础资产交易量大于市集可报价的交易量而产生的流动性风 险；生息品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成基差风险；无法 实时筹措资金闲静建立或者扶助生息品合约头寸所要求的保证金而带来的保证 金风险；交易敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险以及种种操气派险。    本基金可根据法律律例的轨则参与融资业务，参与融资交易的风险主要包括 流动性风险、信用风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。为了更好的堤防融资交易所濒临的种种风险，基金经管东说念主将驯顺审慎谋划原 则，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，灵验堤防和控制风险，切实调养 基金财产的安全和基金份额捏有东说念主利益。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险。濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，发生无法实时 变现支付赎回款项的风险。   （2）信用风险。证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权 益补偿及借约用度的风险。   （3）市集风险。证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风 险。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   本基金可投资存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏空的风险， 以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券 刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证 捏有东说念主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自 动不竭存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风 险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东说念主，在捏续信息走漏监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里 证券交易机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。    （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险    本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集无边法则等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与本基金风险 之间的匹配磨练。    （八）其他风险 用具，基金可能会濒临一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    十八、基金合同的变更、间隔与基金财产的清理    （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议胜利后两日内在轨则媒介公告。    （二）《基金合同》的间隔事由    有下列情形之一的，经履行相关圭表后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东说念主链接的； 的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对惩处决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产清理小组调解领受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理申诉；    （5）遴聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 申诉出具法律看法书；    （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，清理期限可相应顺延。    （四）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产清理剩余资产的分配    依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。    （六）基金财产清理的公告    清理过程中的相关弊端事项须实时公告；基金财产清理申诉经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申诉登载在轨则网站上，并将清理申诉教导性公告登载在轨则报刊上。    （七）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例轨则的最 低期限。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书              十九、基金合同的内容纲领    一、基金合同当事东说念主及权利义务    （一）基金经管东说念主    称号：东兴基金经管有限公司    住所：北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-190 室    法定代表东说念主：牛南洁    缔造日历：2020 年 3 月 17 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可【2020】256 号    组织相貌：有限做事公司    注册成本：20000 万元东说念主民币    存续期限：捏续谋划    接洽电话：010-83770200    （二） 基金托管东说念主    称号：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东说念主：陆建强    成立时候：1993 年 04 月 16 日    组织相貌：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 27,464,635,963 元    存续期间：捏续谋划    批准缔造机关和批准缔造文号：中国银行业监督经管委员会银监复〔2004〕    基金托管阅历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管阅历的批复》；证监许可〔2013〕1519 号    （三）基金份额捏有东说念主    基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主四肢《基 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    （四）基金经管东说念主的权利与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寞运用 并经管基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度相关法律轨则，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；    （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》轨则的用度；    （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分配决策；    （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；    （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄股东权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律步履；    （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （16）在相宜相关法律、律例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、 赎回、调度和非交易过户等业务王法；    （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》胜利之日起,以教悔信用、严慎勤奋的原则经管和运用 基金财产；    （4）配备宽裕的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式经管和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互寂寞,对所经管的不同基金差异 经管，差异记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、               《基金合同》过火他相关轨则外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采选稳妥合理的措施使辩论基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则辩论并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；    （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；    （11） 严格按照《基金法》、                  《基金合同》过火他相关轨则，履行信息走漏及 申诉义务；    （12）保守基金交易玄机，不泄漏基金投资研究、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东说念主泄漏，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照顾人提供服务需要提供的情况除外； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额捏有 东说念主分配基金收益；    （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》过火他相关轨则召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；    （16）按轨则保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不低于法律律例轨则的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时候发出，何况 保证投资者概况按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金相关的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；    （18）组织并插手基金财产清理小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变 现和分配；    （19）濒临结果、照章被肃清或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 并文书基金托管东说念主；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担做事；    （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律步履；    （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 胜利，基金经管东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）推论胜利的基金份额捏有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；    （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （五） 基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：    （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 守护基金财产；    （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成弊端损失的 情形，应呈文中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据相关市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理场外证券交易资金清理；    （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；    （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；    （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）以教悔信用、勤奋尽责的原则捏有并安全守护基金财产；    （2）缔造专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业景色，配备宽裕的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；    （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寞；对所托管的不同的基金差异建立账户，寂寞核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互寂寞；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；    （5）守护由基金经管东说念主代表基金坚毅的与基金相关的弊端合同及相关凭证；    （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》过火他相关轨则另有 轨则外，在基金信息公开走漏前给予守秘，不得向他东说念主泄漏，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的 情况除外；    （8）复核、审查基金经管东说念主辩论的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务步履相关的信息走漏事项；    （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具看法，说 明基金经管东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金经管东说念主有未推论《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选 了稳妥的措施；    （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关尊府不低于法 律律例轨则的最低期限；    （12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处继承并保存基金份额捏有东说念主名册；    （13）按轨则制作相关账册并与基金经管东说念主查对；    （14）依据基金经管东说念主的指示或相关轨则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》过火他相关轨则，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；    （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金经管东说念主的投资运作；    （17）插手基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分配；    （18）濒临结果、照章被肃清或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 和银行业监督经管机构，并文书基金经管东说念主；    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿做事，其补偿 做事不因其退任而免除；    （20）按轨则监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金经管东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （21）推论胜利的基金份额捏有东说念主大会的决议；    （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    （六）基金份额捏有东说念主的权利与义务    归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分配清理后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；    （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；    （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；    （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；    （7）监督基金经管东说念主的投资运作；    （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：    （1）稳健阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书、基金家具尊府概要等信息 走漏文献；    （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）心情基金信息走漏，实时愚弄权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；    （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》间隔的 有限做事；    （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；    （7）推论胜利的基金份额捏有东说念主大会的决议； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；    （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和王法    基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律律例对基金份额捏有东说念主大会另有轨则的，以届 时灵验的法律律例为准。    本基金基金份额捏有东说念主大会不缔造日常机构。    （一）召开事由 的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：    （1）间隔《基金合同》，本基金合同另有约定的除外；    （2）更换基金经管东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）调度基金运作方式；    （5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的薪金模范或提高销售服务费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资主义、范围或策略；    （9）变更基金份额捏有东说念主大会圭表；    （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；    （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额辩论，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生弊端影响的其他事项；    （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会： 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；    （2）基金经管东说念主、登记机构、销售机构在法律律例轨则或中国证监会许可 的范围内调整相关基金认购、申购、赎回、调度、非交易过户、转托管等业务的 王法；    （3）基金推出新业务或服务；    （4）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、销 售服务费率或在不影响现有投资者利益的前提下变更收费方式；    （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （6）增多、减少、调整本基金的份额类别建立；    （7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生弊端变化；    （8）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。法律律例或中国证监会另有轨则的，从其轨则。    （二）会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管东说念主， 基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金 份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并示知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏抑、干与。 益登记日。    （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 告。基金份额捏有东说念主大领悟知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时候、地点和会议相貌；    （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；    （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；    （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、授权方式、投递时候和地点；    （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通讯方式、托福的公证机关过火联 系方式和接洽东说念主、表决看法寄交的截止时候和收取方式。 决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 的计票遵守。    （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式    基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：    （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明相宜法律律例、《基金合 同》和会议文书的轨则，何况捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记尊府 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证高傲， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 相貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个做事日内连 续公布相关教导性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书轨则的方式收取基金份额捏有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 文书不插手收取表决看法的，不影响表决遵守；    （3）本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具 表决看法；    （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决看法的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。 或其他方式召开，基金份额捏有东说念主不错选拔书面、网罗、电话或其他方式进行表 决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 面、网罗、电话或其他方式，具体方式在会议文书中列明。    （五）议事内容与圭表    议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的弊端事项，如《基金合同》的弊端修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额捏有东说念主大会辩论的其他事项。    基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文定圭表确定 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主四肢 该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基 金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插手会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。    （2）通讯开会    在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。    基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 额外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调度基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以额外决议通过方为灵验。    基金份额捏有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。    采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭据证明，不然提交 相宜会议文书中轨则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文书轨则的表决看法视为灵验表决，表决看法无极不清或相互矛盾的视 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。    基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议开端后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议开端 后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。    （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。    （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的遵守。    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）胜利与公告    基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    基金份额捏有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果选拔 通讯方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推论胜利的基金份额捏有东说念主 大会的决议。胜利的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有不致力于。    （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主差异捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等轨则，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相关内 容被取消或变更的或法律律例增多新的捏有东说念主大会机制的，基金经管东说念主提前公告 后，可径直对本部天职容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额捏有东说念主大会 审议。法律律例或中国证监会另有轨则的，从其轨则。    三、基金收益与分配    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分配利润    基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完结收益的孰低数。    （三）基金收益分配原则 行收益分配，具体分配决策详见届时基金经管东说念主发布的公告，若《基金合同》生 效不悦 3 个月可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分配方式是现金分成；弃取采选红利再投资相貌的，分成资金 将按红利披发日的该类基金份额净值转成相应类别的基金份额，红利再投资的份 额免收申购费。如投资者在不同销售机构弃取的分成方式不同，则登记机构将以 投资者在各销售机构临了一次弃取的分成方式为准； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 肯求赎回的基金份额享受当次分成； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    在不违反法律律例且对现有基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的前提下， 履行稳妥圭表后，基金经管东说念主、登记机构可对基金收益分配原则进行调整。法律 律例或中国证监会另有轨则的，从其轨则。    （四）收益分配决策    基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。    （五）收益分配决策的确定、公告与实施    本基金收益分配决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 走漏办法》的相关轨则在轨则媒介公告。    （六）基金收益分配中发生的用度    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现金红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投 资的辩论方法，依照《业务王法》推论。    （七）实施侧袋机制期间的收益分配    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的轨则。    四、基金用度与税收    （一）基金用度的种类                      《基金合同》胜利后与基金相关的 信息走漏用度； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 用度。    （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式    本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。经管费的辩论 方法如下：    H＝E×0.80%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金经管费    E 为前一日的基金资产净值    基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指 令，支付时候及收款账户信息由基金经管东说念主通过书面相貌另行文书基金托管东说念主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指 令，支付时候及收款账户信息由基金经管东说念主通过书面相貌另行文书基金托管东说念主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%的年费率计提。C 类基金份额的销售服 务费的辩论方法如下： 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费    E 为前一日的 C 类基金份额基金资产净值    基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主 根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时候，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付给登记机构，经登记机构分 别支付给各销售机构，基金经管东说念主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信 息由基金经管东说念主通过书面相貌另行文书基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应协 议轨则，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的名目    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    （四）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的轨则。    （五）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的轨则代扣代缴。    五、基金财产的投资主义和投资限制 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （一）投资主义    本基金为指数增强型基金，在致力于对中证 A500 指数进行灵验追踪的基础上， 本基金通过数目化的方法精选个股，在严格控制风险、保捏致密流动性的前提下， 追求超过功绩比拟基准的投资答谢。    （二）投资范围    本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好 地完结投资主义，本基金的投资范围还可包括国内照章刊行上市的其他股票（含 主板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股 票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券、公开采行的次级债券、政 府支捏债券、政府支捏机构债券、地点政府债券、可调度债券（含分离交易可转 债）、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回 购、同行存单、银行入款（包括公约入款、依期入款过火他银行入款）、货币市 场用具、股票期权、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具（但须相宜中国证监会相关轨则）。    本基金不错根据相关法律律例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳妥 圭表后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例 不低于 80%，投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现金基金资产 的 80%；其中投资于港股通标的股票的比例不向上股票资产的 50%。本基金每个 交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保 证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例共计不低于基金资产净 值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。    如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行 稳妥圭表后，不错调整上述投资品种的投资比例。    （三）投资限制    基金的投资组合应除名以下限制： 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （1）本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例不低于 80%，投资 于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%；其中投资 于港股通标的股票的比例不向上股票资产的 50%；    （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约、股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例 不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市 的，A+H 股合并辩论），其市值不向上基金资产净值的 10％，完全按摄影关指数 的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求轨则的比例限制；    （4）本基金经管东说念主经管的一起基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在内地和香港同期上市的，A+H 股合并辩论），不向上该证券的 10％，完全按照 相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求轨则的比例限制；    （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得向上 基金资产净值的 10％；    （6）本基金捏有的一起资产支捏证券，其市值不得向上基金资产净值的    （7）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)资产支捏证券的比例，不得向上该 资产支捏证券畛域的 10％；    （8）本基金经管东说念主经管的一起基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支捏 证券，不得向上其种种资产支捏证券共计畛域的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基 金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下落、不再相宜投资模范，应在评级 申诉发布之日起 3 个月内给予一起卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金经管东说念主经管的一起绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得向上该上市公司可流通股票的 15%。本基金经管东说念主经管的一起投资组 合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得向上该上市公司可流通股票的 30%； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制。    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上基金资产净值 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东说念主之外 的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资。    （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致。    （14）本基金参与股指期货交易的，应当驯顺下列要求： 金资产净值的 10%； 值与有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，共计（轧差辩论）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；本基 金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一 交易日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与股票期权交易的，应当相宜以下要求： 值的 10%； 权的，应捏有合约行权所需的全额现金或交易所王法认同的可冲抵股票期权保证 金的现金等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数辩论； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （16）本基金参与国债期货交易的，应当相宜下列投资限制： 金资产净值的 15%； 值与有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 捏有的债券总市值的 30%； 放洋债期货合约价值，共计(轧差辩论)应当相宜基金合同对于债券投资比例的有 关约定； 不得向上上一交易日基金资产净值的 30%；    （17）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；    （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推论；    （19）本基金不错参与融资业务，在职何交易日日终，本基金捏有的融资买 入股票与其他有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；    （20）本基金参与转融通证券出借业务的，需驯顺下列投资限制： 以上的出借证券应纳入《流动性风险经管轨则》所述流动性受限证券的范围； 平均辩论；    因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的因素致 使基金投资不相宜上述轨则的，基金经管东说念主不得新增出借业务；    （21）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、          （9）、             （12）                、（13）、                     （20）情形之外，因证券/期货市集波动、证 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限 制等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金 经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。    基金经管东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同胜利之日 起开端。    如果法律律例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的轨则 为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 稳妥圭表后，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告。如本基金增多投资 品种，投资限制以法律律例和中国证监会的轨则为准。    为调养基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷做事的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；    （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱过火他不正派的证券交易步履；    （7）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他步履。    基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、施行 控制东说念主或者与其有弊端好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他弊端关联交易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，除名基金份 额捏有东说念主利益优先原则，堤防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱推论。相关交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予走漏。弊端关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行稳妥圭表后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的轨则为准，但须提 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 前公告。    六、基金资产净值的辩论方法及公告方式    （一）估值日    本基金的估值日为本基金相关的证券交易景色的交易日以及国度法律律例 轨则需要对外走漏基金净值的非交易日。    （二）估值对象    基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、国债期货合约、股指期货合约、 股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    （三）估值原则    基金经管东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门相关轨则。 有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的弊端事件的，应选拔最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近交易日的报价弗成的确反馈公允价值的，搪塞报价进行调整，确定公允价 值。    与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征洽商。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量捏有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值期间确定公允价值。选拔估值期间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 进行调整并确定公允价值。    （四）估值方法    （1）交易所上市的股票品种，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生弊端变化且证券发 行机构未发生影响证券价钱的弊端事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了弊端变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 弊端事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及弊端变化因素，调整最近交易市 价，确定公允价值。    （2）交易所上市不存在活跃市集的股票品种，选拔估值期间确定公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。    （2）初次公开采行未上市的股票品种，选拔估值期间确定公允价值。    （3） 在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初次公开采行股票时公司股东公开采售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会相关轨则确定公允价值。 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理根据相关法律、律例的规 定推论。 提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。    对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至施行 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期将充分洽商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 转股权的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价四肢估值全价进行估值；    实行净价交易的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估 值全价进行估值。 前情况下适用何况有宽裕可利用数据和其他信息支捏的估值期间确定其公允价 值。 值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生 弊端变化的，选拔最近交易日结算价估值。 息。 门和行业协会的相关轨则进行估值。 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票市集交易互联互通机制 触及的境应酬易景色所在地的法律律例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收轨则调整或其他原因导致基金施行交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在相关税金调整日或施行支付日进行相应的估 值调整。 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例除名相关法律律例以及监管部 门、自律王法的轨则。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 按国度最新轨则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的轨则或者未能充分调养基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩处。    根据相关法律律例，基金资产净值辩论和基金司帐核算的义务由基金经管 东说念主承担。本基金的基金司帐做事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见 的，按照基金经管东说念主对基金净值信息的辩论结果对外给予公布。    （五）估值圭表 日该类基金份额的余额数目辩论，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入。基金经管东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规 定的，从其轨则。    基金经管东说念主每个做事日辩论基金资产净值及种种基金份额净值，并按轨则公 告。 或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个做事日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。    （六）估值差错的处理    基金经管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值差错时，视为该类基金份额净值差错。    本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪责变成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪责 的做事东说念主应当对由于该估值差错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿做事。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    上述估值差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据辩论差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错，若 系同行业现有期间水平弗成猜想、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下 述轨则推论。    由于不可抗力原因变成投资东说念主的交易尊府灭失或被差错处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿做事，但因该差 错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。    （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错做事方应及 时协调各方，实时进行窜改，因窜改估值差错发生的用度由估值差错做事方承担； 由于估值差错做事方未实时窜改已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的，由估 值差错做事方对径直损失承担补偿做事；若估值差错做事方还是积极协调，何况 有协助义务确当事东说念主有宽裕的时候进行窜改而未窜改，则其应当承担相应补偿责 任。估值差错做事方搪塞窜改的情况向相关当事东说念主进行证据，确保估值差错已得 到窜改。    （2）估值差错的做事方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值差错的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值差错而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务， 但估值差错做事方仍搪塞估值差错负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错做事 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的不妥得 利返还的总和向上其施行损失的差额部分支付给估值差错做事方。    （4）估值差错调整选拔尽量复原至假设未发生估值差错的正确情形的方式。    估值差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：    （1）查明估值差错发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的做事方； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失 进行评估；    （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的做事方进行 窜改和补偿损失；    （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行窜改，并就估值差错的窜改向相关当事东说念主进行证据。    （1）基金份额净值辩论出现差错时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施防卫损失进一步扩大。    （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。    （七）暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金经管东说念主应当暂停估值；    （八）基金净值的证据    用于基金信息走漏的基金净值信息由基金经管东说念主负责辩论，基金托管东说念主负责 进行复核。基金经管东说念主应于每个绽放日交易收尾后辩论当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值辩论结果复核证据后发 送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值按约定给予公布。    （九）特殊情形的处理 资产估值差错处理； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 制机构过火登记结算公司、期货经纪商及入款银行品级三方机构发送的数据差错 或第三方估值基准服务机构提供的估值数据差错，相关司帐轨制变化等非基金管 理东说念主和基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、稳妥、合 理的措施进行检讨，然而未能发现该差错的，由此变成的基金资产估值差错，基 金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿做事。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采选 必要的措施放弃或放松由此变成的影响； 发生制进行估值的应交税金有互异的，相关估值调整不四肢基金资产估值差错处 理。    （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。    七、基金合同的变更、间隔与基金财产的清理    （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议胜利后两日内在轨则媒介公告。    （二）《基金合同》的间隔事由    有下列情形之一的，经履行相关圭表后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东说念主链接的； 的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对惩处决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产清理小组调解领受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理申诉；    （5）遴聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 申诉出具法律看法书；    （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，清理期限可相应顺延。    （四）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产清理剩余资产的分配    依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （六）基金财产清理的公告    清理过程中的相关弊端事项须实时公告；基金财产清理申诉经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申诉登载在轨则网站上，并将清理申诉教导性公告登载在轨则报刊上。    （七）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例轨则的最 低期限。    八、争议的处理和适用的法律    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，各方当事东说念主应通过协商惩处，协商弗成惩处的，任何一方均有权将争议提交 中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁 委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有约 束力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。    争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚实、勤奋、尽责 地履行基金合同轨则的义务，调养基金份额捏有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特 别行政区、澳门额外行政区和台湾地区法律）统治。    九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公景色和营业景色查阅。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书               二十、基金托管公约的内容纲领    一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金经管东说念主    称号：东兴基金经管有限公司    住所：北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-190 室    办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 B 座 15 层    邮政编码：100033    法定代表东说念主：牛南洁    缔造日历：2020 年 3 月 17 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可【2020】256 号    组织相貌：有限做事公司    注册成本：20000 万元东说念主民币    存续期限：捏续谋划    谋划范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售和中国证监会许可的其他 业务。   （市集主体照章自主弃取谋划名目，开展谋划步履；照章须经批准的名目， 经相关部门批准后依批准的内容开展谋划步履；不得从事国度和本市产业政策禁 止和限制类名目的谋划步履。）    （二）基金托管东说念主    称号：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东说念主：陆建强    接洽东说念主：于搏予    电话：010-86600113    传真：0571-88268688    成立时候：1993 年 04 月 16 日    组织相貌：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 27,464,635,963 元    存续期间：捏续谋划    批准缔造机关和批准缔造文号：中国银行业监督经管委员会银监复〔2004〕 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    基金托管阅历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管阅历的批复》；证监许可〔2013〕1519 号    谋划范围：招揽公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经国 务院银行业监督经管机构批准的其他业务。本行经中国东说念主民银行批准，不错谋划 结汇、售汇业务。    二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。    本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好 地完结投资主义，本基金的投资范围还可包括国内照章刊行上市的其他股票（含 主板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股 票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券、公开采行的次级债券、政 府支捏债券、政府支捏机构债券、地点政府债券、可调度债券（含分离交易可转 债）、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回 购、同行存单、银行入款（包括公约入款、依期入款过火他银行入款）、货币市 场用具、股票期权、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具（但须相宜中国证监会相关轨则）。    本基金不错根据相关法律律例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳妥 圭表后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例 不低于 80%，投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现金基金资产 的 80%；其中港股通标的股票的比例不向上股票资产的 50%。本基金每个交易日 日终在扣除国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例共计不低于基金资产净值的 5%， 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。    如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行 稳妥圭表后，不错调整上述投资品种的投资比例。    （二）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：    （1）本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例不低于 80%，投资于 标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%；其中投资于 港股通标的股票的比例不向上股票资产的 50%；    （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约、股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例 不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市 的，A+H 股合并辩论），其市值不向上基金资产净值的 10％，完全按摄影关指数 的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求轨则的比例限制；    （4）本基金经管东说念主经管的一起基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在内地和香港同期上市的，A+H 股合并辩论），不向上该证券的 10％，完全按照 相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求轨则的比例限制；    （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得向上 基金资产净值的 10％；    （6）本基金捏有的一起资产支捏证券，其市值不得向上基金资产净值的    （7）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)资产支捏证券的比例，不得向上 该资产支捏证券畛域的 10％；    （8）本基金经管东说念主经管的一起基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支捏 证券，不得向上其种种资产支捏证券共计畛域的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下落、不再相宜投资模范，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内给予一起卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金经管东说念主经管的一起绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得向上该上市公司可流通股票的 15%。本基金经管东说念主经管的一起投资组 合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得向上该上市公司可流通股票的 30%； 完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制。    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上基金资产净值 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东说念主之外 的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资。    （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致。    （14）本基金参与股指期货交易的，应当驯顺下列要求： 金资产净值的 10%； 值与有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，共计（轧差辩论）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；本基 金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一 交易日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与股票期权交易的，应当相宜以下要求： 值的 10%； 权的，应捏有合约行权所需的全额现金或交易所王法认同的可冲抵股票期权保证 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 金的现金等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数辩论；    （16）本基金参与国债期货交易的，应当相宜下列投资限制： 金资产净值的 15%； 值与有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 捏有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，共计(轧差辩论)应当相宜基金合同对于债券投资比例的 相关约定； 不得向上上一交易日基金资产净值的 30%；    （17）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；    （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推论；    （19）本基金不错参与融资业务，在职何交易日日终，本基金捏有的融资买 入股票与其他有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；    （20）本基金参与转融通证券出借业务的，需驯顺下列投资限制： 以上的出借证券应纳入《流动性风险经管轨则》所述流动性受限证券的范围； 平均辩论；    因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的因素致    使基金投资不相宜上述轨则的，基金经管东说念主不得新增出借业务； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （21）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（12）、（13）、（20）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限制等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基 金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。    基金经管东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同胜利之日起 开端。    如果法律律例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的轨则 为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 稳妥圭表后，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告。如本基金增多投资 品种，投资限制以法律律例和中国证监会的轨则为准。    （三）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定，对以下基金 投资退却步履进行监督。    根据法律律例的轨则及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：    （1）承销证券；    （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷做事的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；    （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱过火他不正派的证券交易步履；    （7）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他步履。    基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、施行 控制东说念主或者与其有弊端好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他弊端关联交易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，除名基金份 额捏有东说念主利益优先原则，堤防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱推论。相关交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予走漏。弊端关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 上的寂寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    根据法律律例相关基金从事的关联交易的轨则，基金经管东说念主和基金托管东说念主应 预先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他弊端好坏关系的公 司名单过火更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的的确 性、完好性、全面性。基金托管东说念主有做事守护的确、完好、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金托管东说念主应实时发送基金经管东说念主，基金管 理东说念主应实时证据已着名单的变更。    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行稳妥圭表后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的轨则为准，但须提 前公告。    （四）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及基金合同、本公约的约定，对 基金经管东说念主参与银行间债券市集交易进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之 前向基金托管东说念主提供经在意弃取的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单， 并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事 前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金经管东说念主不错每半年对银行 间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金经管东说念主根据市集情况需要临时调整银 行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明事理，在与交易敌手发生交易 前 3 个做事日内与基金托管东说念主协商惩处。基金经管东说念主收到基金托管东说念主书面证据 后，被证据调整的名单开端胜利，新名单胜利前已与本次剔除的交易敌手所进行 但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。基金经管东说念主负责对交易敌手的资信 控制，按银行间债券市集的交易王法进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同变成的损失。 如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进 行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的相 应损结怨做事。如基金经管东说念主在基金初次投资银行间债券市集之前仍未向基金托 管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金经管东说念主认同全市集交易敌手。    （五）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金经管 东说念主投资银行入款进行监督。    基金投资银行入款的，基金经管东说念主应根据法律律例的轨则及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎弃取入款银行，作念好风险控制；并按照基金托管东说念主的要求配 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 合基金托管东说念主完成相关业务办理。    （六）基金参与转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当驯顺审慎谋划原则， 配备期间系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务 过程，灵验堤防和控制风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行 监督和复核。    （七）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金资产 净值辩论、种种基金份额净值辩论、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分配、相关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进 行监督和核查。    如果基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚假的功绩阐扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何做事，并将在发现后立即申诉中 国证监会。    （八）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 流通受限证券进行监督。 受限证券相关问题的文书》等相关法律律例轨则。 开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交 易证券,不包括由于发布弊端音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 风险控制轨制、流动性风险控制预案等规章轨制。基金经管东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须按基金经管东说念主轨制审批过程批准。上 述规章轨制经批准之后，基金经管东说念主应当将上述规章轨制以及基金经管东说念主轨制审 批过程记录提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供相关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：    拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金经管东说念主与承 销商坚毅的销售公约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金经管东说念主应保证上述信息的的确、完 整。 场出现剧烈变化导致基金经管东说念主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主对该风险的放弃或堤防措施进行补充和整改，并 作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面示知基金经管东说念主，有权断绝推论其 相关指示。因断绝推论该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应做事， 并有权申诉中国证监会。 确保基金托管东说念主概况正常查询。因基金经管东说念主原因产生的流通受限证券登记存管 问题，变成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全守护基金财产的做事与损失， 由基金经管东说念主承担。 送了伪善的数据，导致基金托管东说念主弗成履行托管东说念主职责的，基金经管东说念主应照章承 担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资 流通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述损 失。    （九）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作中 违反法律律例、基金合同和托管公约的轨则，应实时以书面相貌文书基金经管东说念主 限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主 收到文书后应不才一做事日前实时查对并以书面相貌给基金托管东说念主发出回函，就 基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规 依期限内实时改正。在上述规依期限内, 基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复 查, 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易 圭表还是胜利的投资指示违反法律、行政律例和其他相关轨则，或者违反基金合 同约定的，应当立即文书基金经管东说念主，并申诉中国证监会。    （十）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管公约对基金业务推论核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金经管东说念主应 在轨则时候内回应并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金经管东说念主应积 极配合提供相关数据尊府和轨制等。    （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有弊端非法步履，应实时申诉中国证监 会，同期文书基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金经管东说念主 无正派事理，断绝、阻遏对方根据本公约轨则愚弄监督权，或采选拖延、讹诈等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的，基 金托管东说念主应申诉中国证监会。    （十二）当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度 保护基金份额捏有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问 司帐师事务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额捏有东说念主大会审议。    基金托管东说念主依摄影关法律律例的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息走漏等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体王法 依摄影关法律律例的轨则和基金合同的约定推论。    三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查    （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 经管东说念主辩论的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理清理交收、 相关信息走漏和监督基金投资运作等步履。    （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未推论或无故延伸推论基金经管东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本公约过火他相关轨则时，应实时以书面相貌文书 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应不才一做事日前实时查对并以书 面相貌给基金经管东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金经管东说念主有权随时对文书县项进行复查, 督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交相关尊府以供基金经管东说念主核查托管财产的完好性和的确性，在轨则时候内答 复基金经管东说念主并改正。    （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有弊端非法步履，应实时申诉中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东说念主无正 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 当事理，断绝、阻遏对方根据本公约轨则愚弄监督权，或采选拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主建议告诫仍不改正的，基金管 理东说念主应申诉中国证监会。    四、基金财产的守护    （一）基金财产守护的原则 交运用、刑事做事、分配基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东说念主守护期间损坏、 灭失的，应由该基金托管东说念主承担补偿做事。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，寂寞核算，确保基金财产的 完好与寂寞。 本公约的约定守护基金财产。 资产，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金经管东说念主提供的书面尊府中获取到账日 期信息的，应由基金经管东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书并配合基金经管东说念主 采选措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金经管东说念主应负责向相关当事 东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此给予必要的配合与协助，但不承担相应做事。 基金财产。    （二）基金召募期间及召募资金的验资 金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成基金份额，归基金份额捏有东说念主统共。基金召募期产生的利息以登记机构 的记录为准。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 金额、基金份额捏有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                    《运作办法》等相关轨则后，基金管 理东说念主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账 户，基金托管东说念主在收到资金当日出具相关证明文献，基金经管东说念主在轨则时候内， 遴聘相宜《证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉，验资申诉中 需对基金召募的资金进行证据。出具的验资申诉由插手验资的 2 名或 2 名以上中 国注册司帐师署名方为灵验。 轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。    （三）基金银行账户（托管专户）的开立和经管 根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主守护和使用。本基金的除证券交易所场内交易之外的货币进出步履，包括但 不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银 行账户进行。 管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的步履。    （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和经管 为本基金开立证券账户，账户称号以施行开立为准。 管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 证券资金账户。证券谋划机构根据相关法律律例、范例性文献为本基金开立相关 资金账户并按照该证券谋划机构开户的过程和要求与基金经管东说念主坚毅相关公约。 额存放在基金经管东说念主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金清事理基 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 金经管东说念主所弃取的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金清 算，也不负责守护证券资金账户内存放的资金。 理东说念主负责。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开设、使用的，按相关轨则开设、使用 并经管；若无相关轨则，则基金托管东说念主应当比照并驯顺上述对于账户开设、使用 的轨则。    （五）债券托管账户的开立和经管    基金合同胜利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集清理所股份有限公司的相关轨则，以基金的口头在中央国债 登记结算有限做事公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东说念主代表基金坚毅寰球银行 间债券市集债券回购主公约。    （六）基金投资银行入款账户的开立和经管    基金投资银行依期入款应由基金经管东说念主与入款银行总行或其授权分行坚毅 总体配合公约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。    入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主钤记）及基金经管东说念主公章。    本基金投资银行入款时，基金经管东说念主应当与入款银行坚毅具体入款公约，明 确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户经管等细 则。公约中必须有如下明确趣味趣味表述：“入款证实书不得被质押或以任何方式被 典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的统共款项必须划至托 管资金账户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户。”如依期存 款公约中未体现前述要求或雷同表述，基金托管东说念主有权断绝依期入款投资的划款 指示。依期入款开户证实书、文书入款开户证实书等凭证原件须以邮寄或上门交 接的方式交由基金托管东说念主守护。    为堤防特殊情况下的流动性风险，依期入款公约中应当约定提前支取要求。    基金所投资依期入款存续期间，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建 立依期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的的确、准确。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （七）其他账户的开立和经管 定，在基金经管东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按相关规 则使用并经管。 理。    （八）基金财产投资的相关有价凭证等的守护    基金财产投资的相关什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善守护，守护凭证由基金托管东说念主捏有，其中什物证券由基金托管东说念主存放 于其守护库，应与非本基金的其他什物证券分开守护；也可存入登记结算机构的 代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。 属于基金托管东说念主施行灵验控制下的什物证券等有价凭证在基金托管东说念主守护期间 的损坏、灭失，由此产生的做事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主 之外机构施行灵验控制的证券过火他基金财产不承担守护做事。    （九）与基金财产相关的弊端合同的守护    由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金相关的弊端合同的原件差异由基金管 理东说念主、基金托管东说念主守护，相关业务圭表另有限制除外。除公约另有轨则外，基金 经管东说念主在代表基金签署与基金相关的弊端合同期应保证基金一方捏有两份以上 的本来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份本来的原件。基金经管东说念主 应在弊端合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将弊端合同传真给 基金托管东说念主，并在 10 个做事日内将本来投递基金托管东说念主处。弊端合同的守护期 限为基金合同间隔后 20 年以上，法律律例或监管王法另有轨则的，从其轨则。 对于无法取得二份以上的本来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务 章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转机。    五、基金资产净值辩论和司帐核算    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    种种基金份额净值是按照每个做事日闭市后，种种基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目辩论，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 基金经管东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则的， 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 从其轨则。    基金经管东说念主每做事日辩论基金净值信息，经基金托管东说念主复核，并按轨则公告。    基金经管东说念主应每个做事日对基金资产估值，但基金经管东说念主根据法律律例或基 金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每做事日对基金资产进行估值后，将 种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管 东说念主依据基金合同和相关法律律例的轨则对外公布。    （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理    基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。    （三）基金份额净值差错的处理    基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错 误。    （四）实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。    （五）基金司帐轨制    按国度相关部门轨则的司帐轨制推论。    （六）基金账册的建立    基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉。基金经管东说念主独赶紧 建立、记录和守护本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的辩论和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。    （七）基金财务报表与申诉的编制和复核    基金经管东说念主应当实时编制并对外提供的确、完好的基金财务司帐申诉。月度 报表的编制，基金经管东说念主应于每月晦了后 5 做事日内完成；季度申诉应在季度结 束之日起 15 个做事日内编制结束并给予公告；中期申诉在司帐年度半年终了起 给予公告。基金合同胜利不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申诉、 中期申诉或者年度申诉。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    基金经管东说念主在季度申诉完成当日，将相关申诉提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 7 个做事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。 基金经管东说念主在中期申诉完成当日，将相关申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金经管 东说念主在年度申诉完成当日，将相关申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到 后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主和基金托 管东说念主之间的上述文献交往均以加密传确实方式或两边约定的其他方式进行。    基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金经管东说念主提供的申诉上加盖业务章，两边各自留存一份。如果基金经管东说念主与基金 托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照 其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。    （八）基金经管东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和 编制结果。    六、基金份额捏有东说念主名册的登记与守护    本基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主须差异妥善守护的基金份额捏有东说念主名册， 包括基金合同胜利日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏 有东说念主名册的内容至少应包括捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。    基金份额捏有东说念主名册由登记机构编制，由基金经管东说念主审核并提交基金托管东说念主 守护。基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供苟且一个交易日或一起交易日的基金 份额捏有东说念主名册，基金经管东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。    基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个做事日内提交；基金合同生 效日、基金合同间隔日等触及到基金进犯事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发 寿辰后十个做事日内提交。    基金经管东说念主和基金托管东说念主应妥善守护基金份额捏有东说念主名册，保存期限不低于 法律律例轨则的最低期限。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额捏有东说念主名册用于 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 基金托管业务之外的其他用途，并应驯顺守秘义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善守护基金份额捏有东说念主名册，应按相关律例轨则各自承担相 应的做事。    七、争议惩处方式    因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商惩处，协商弗成解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北 京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁 决是末端的，对当事东说念主均有不致力于。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方 承担。    争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续 诚实、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，调养基金份额捏有 东说念主的正当权益。    本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港额外行政区、 澳门额外行政区和台湾地区法律）统治。    八、托管公约的变更、间隔与基金财产的清理    （一）托管公约的变更圭表    本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何突破。    （二）基金托管公约间隔的情形 权；    （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 照《基金合同》和本托管公约的轨则络续履行保护基金财产安全的职责。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 管东说念主、相宜《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产清理小组调解领受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理申诉；    （5）遴聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 申诉出具法律看法书；    （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，清理期限可相应顺延。    （四）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产按下列挨次退回：    (1)支付清理用度；    (2)缴纳所欠税款；    (3)退回基金债务；    (4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分配。    基金财产未按前款(1)－(3)项轨则退回前，不分配给基金份额捏有东说念主。    （六）基金财产清理的公告    清理过程中的相关弊端事项须实时公告；基金财产清理申诉经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 申诉登载在轨则网站上，并将清理申诉教导性公告登载在轨则报刊上。    （七）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例轨则的最 低期限。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书             二十一、对基金份额捏有东说念主的服务    基金经管东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金经管东说念主将根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务项 目。主要服务内容如下：    （一）基金份额捏有东说念主投资交易证据服务    登记机构保留基金份额捏有东说念主名册上列明的统共基金份额捏有东说念主的基金投 资记录。    基金经管东说念主直销柜台应根据在基金经管东说念主直销柜台进行交易的投资者的要 求提交成交证据单。    基金销售机构应根据在其网点进行交易的投资者的要求提交成交证据单。    （二）基金份额捏有东说念主交易记录查询服务    基金份额捏有东说念主可通过基金经管东说念主的客户服务中心查询历史交易记录。    （三）基金份额捏有东说念主交易对账单寄送服务    基金份额捏有东说念主交易对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单在每 季度收尾后 10 个做事日内向本季度有交易的投资东说念主寄送；年度对账单在每年度 收尾后 20 个做事日内向统共捏有本基金基金份额或今年度内有交易的投资东说念主寄 送。    （四）信息查询    基金经管东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额捏有东说念主可 以凭基金账号和该密码通过基金经管东说念主的客户服务热线查询客户基金账户信息； 同期不错修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金经管东说念主网 站查询基金申购与赎回的交易情况、账户余额、基金家具信息。    （五）投诉受理    投资者不错拨打东兴基金经管有限公司客户服务中心电话 400-670-1800，或 客服信箱：kefu@dxamc.cn 投诉直销机构和其他销售机构的东说念主员和服务。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                 二十二、其他应走漏事项    本基金的其他应走漏事项将严格按照《基金法》、                         《运作办法》、                               《销售办法》、 《信息走漏办法》等相关法律律例轨则的内容与款式进行走漏，并在轨则媒介上 公告。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书           二十三、招募说明书存放及查阅方式    招募说明书差异置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额发售机构的住 所，投资者可在办公时候查阅、复制；投资者在支付工本费后，可在合理时候内 取得上述文献复制件或复印件。对投资者按此种方式所取得的文献过火复印件， 基金经管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。    投资者还不错径直登录基金经管东说念主的网站（www.dxamc.cn）查阅和下载招 募说明书。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                   二十四、备查文献    （一）本基金备查文献包括下列文献： 件；      （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式 余备查文献存放在基金经管东说念主处。 买复印件。                                    东兴基金经管有限公司



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